多项选择题

以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有（）。

A．客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认
B．客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认
C．客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议
D．客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

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多项选择题

发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（　　）

A．资产管理业务被有权机关调查
B．客户提前终止资产管理委托
C．资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D．客户资产净值发生变化

多项选择题

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（　　）。

A．期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C．客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
D．《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

多项选择题

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请（　　）

A．客户资料不符合实名制要求
B．客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C．客户没有期货交易的经历
D．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

多项选择题

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出的处罚是（　　）。

A．处5万元的罚款
B．处2万元罚款
C．警告并处1万元罚款
D．给予警告

多项选择题

期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的是（　　）。

A．属于期货交易所所有的有价证券
B．期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C．期货交易所自有账户中的资金
D．期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

多项选择题

下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（　　）。

A．非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告
B．非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全国结算会员查询交易结算报告
C．非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告
D．非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告

单项选择题

下列关于客户资产保护的表述，正确的有（　　）。

A．期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
B．除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
C．期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D．客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

多项选择题

以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有（）。

A．客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认
B．客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认
C．客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议
D．客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

多项选择题

期货从业人员在执业过程中应当（　　）。

A．以个人名义接受投资者委托
B．如实向投资者告知期货投资的风险
C．如实向投资者申明所具有的执业能力
D．确保股东利益最大化

多项选择题

一审期货纠纷案件由（　　）管辖。

A．任一基层人民法院
B．高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院
C．中级人民法院
D．高级人民法院

多项选择题

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（　　）。

A．向股东作获利保证
B．按规定履行信息披露义务
C．向股东承诺共担风险
D．将开户资料提交期货公司

多项选择题

下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（　　）。

A．期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B．期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C．期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
D．期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

多项选择题

期货从业人员受到中国期货业协会（　　）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A．公开谴责
B．训诫
C．暂停从业人员资格
D．撤销从业人员资格

多项选择题

期货交易所工作人员不得（　　）。

A．泄露内幕信息
B．通过同业银行购买开放式基金
C．从事期货交易
D．购买商业银行发售的纸黄金产品

多项选择题

未经中国证监会批准，期货交易所的（　　）不得在任何营利性组织中兼职。

A．董事会秘书
B．董事长
C．总经理
D．非会员理事

多项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（　　）。

A．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
B．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
C．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
D．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

多项选择题

导致期货从业资格注销的情形有（　　）。

A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

多项选择题

期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（　　）。

A．年度工作报告
B．季度工作报告
C．年度财务报告
D．月度财务报告

多项选择题

全面结算会员期货公司可以根据（　　）调整保证金标准。

A．非结算会员的要求
B．非结算会员的书面意向
C．市场情况
D．非结算会员的资信情况

多项选择题

根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（　　）。

A．协助将资金汇往境外
B．通过转账或者其他结算方式协助资金转移
C．提供资金账户
D．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券

多项选择题

根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有（　　）。

A．中国期货业协会的工作人员
B．期货交易所总监
C．期货公司的管理人员
D．证监会期货监管干部

多项选择题

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（　　）。

A．具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B．相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C．具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D．相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（　　）。

A．中华人民共和国公民
B．境外大型期货公司
C．在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
D．在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

多项选择题

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（　　）。

A．投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
B．投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明
C．期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分
D．投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对（　　）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。

A．其他期货经营机构
B．期货保证金安全存管监控机构
C．期货公司
D．期货交易所

多项选择题

客户向期货公司下达交易指令的方式包括（　　）。

A．互联网方式
B．国务院期货监督管理机构规定的其他方式
C．电话方式
D．书面方式

多项选择题

下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（　　）。

A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B．收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D．接受客户委托代为从事期货交易

多项选择题

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括（　　）。

A．规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
B．维护期货市场秩序，防范风险
C．保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
D．促进期货市场积极稳妥发展

多项选择题

期货公司破产或者清算时，（　　）不属于破产财产或者清算财产。

A．客户保证金
B．客户充抵保证金的其他资产
C．期货公司对外投资持有的股权
D．期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

多项选择题

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（　　）。

A．资质测试合格证明
B．申请书
C．学历和学位证明
D．两位推荐人的书面推荐意见

多项选择题

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（　　）。

A．不承担赔偿责任
B．承担不超过20%的赔偿责任
C．承担主要赔偿责任
D．承担不超过80%的赔偿责任

多项选择题

期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（　　）

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．主动提出注销申请
C．营业执照被公司登记机关依法注销
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

多项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离（　　）

A．人员
B．经营场所
C．财务
D．期货行情信息、交易设施

多项选择题

期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（　　）。

A．积极清理资产并变现处置
B．先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C．核实投资者保证金权益及损失
D．申请注销期货经纪业务许可证

多项选择题

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有（　　）。

A．期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿
B．期货交易所承担一般保证责任
C．期货交易所需承担连带责任
D．交割仓库应当承担责任

多项选择题

期货投资者保障基金的资金运用限于（　　）。

A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券(包括中央银行票据)
D．购买中央级金融机构发行的金融债券

多项选择题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有．造成后果的，（　　）。

A．中国证监会予以警告
B．由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C．中国期货业协会予以谴责
D．可免于纪律惩戒

多项选择题

期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　　）。

A．合并、分立或者解散
B．变更住所或者营业场所
C．上市、修改或者终止合约
D．制定或者修改章程、交易规则

多项选择题

期货交易所可以接受（　　）充抵保证金进行期货交易。

A．交通工具
B．经期货交易所认定的标准仓单
C．房产
D．可流通的国债

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以依法经营的业务有( )。

A．期货自营
B．境内期货经纪
C．境外期货经纪
D．期货投资咨询

多项选择题

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（　　）。

A．责令期货公司更换
B．出具警示函
C．情节严重的，认定其为不适当人选
D．监督谈话

多项选择题

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的（　　）进行审计。

A．中期风险监管报表
B．年度财务报告
C．年度风险监督报表
D．中期财务报告

多项选择题

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有（　　）。

A．期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B．未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C．通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D．通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

多项选择题

下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（　　）。

A．商品期货合约交易及其相关活动
B．金融期货合约交易及其相关活动
C．期权合约交易及其相关活动
D．权证交易及其相关活动

多项选择题

首席风险官存在（　　）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

A．滥用职权、干预公司正常经营
B．利用职务便利谋取个人利益
C．不能担任本职工作
D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为

多项选择题

下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（　　）。

A．总经理
B．监事
C．财务负责人
D．董事

多项选择题

以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有（　　）。

A．期货业协会理事会成员由中国证监会提名
B．期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成
C．期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生
D．期货业协会根据会员大会的决定设立理事会

多项选择题

实行会员分级结算制度的期货交易所向（　　）收取保证金。

A．交易结算会员
B．全国结算会员
C．非结算会员
D．特别结算会员

多项选择题

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告（　　）

A．期货公司净资本无法持续达到监管标准
B．期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C．股东干预期货公司正常经营
D．涉嫌占用、挪用客户保证金

多项选择题

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（　　）。

A．首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C．首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

多项选择题

下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（　　）。

A．对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致
B．根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告
C．确保交易结算报告真实、准确和完整
D．建立并执行当日无负债结算制度

多项选择题

期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行（　　）。

A．统一财务管理
B．统一会计核算
C．统一风险管理
D．统一结算

多项选择题

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（　　）。

A．期货公司工作人员的配偶
B．期货公司的工作人员
C．中国期货业协会的工作人员及其配偶
D．中国证券业协会的工作人员及其配偶

多项选择题

出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金（　　）

A．期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低
B．期货交易所、期货公司遭受不可抗力
C．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
D．期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

多项选择题

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（　　）。

A．期货公司工作人员的配偶
B．期货公司的工作人员
C．中国期货业协会的工作人员及其配偶
D．中国证券业协会的工作人员及其配偶

多项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（　　）。

A．对公司的影响
B．解决问题的具体措施
C．原因
D．解决问题的期限

多项选择题

以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（　　）。

A．封闭式证券投资基金
B．开放式证券投资基金
C．国债
D．公司债券

多项选择题

金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（　　）。

A．投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据
B．投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据
C．期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
D．期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

多项选择题

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（　　）。

A．保障期货从业人员执业安全
B．规范期货从业人员执业行为
C．促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
D．维护期货市场秩序

多项选择题

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（　　）。

A．进行审核，审核通过后由期货交易所注销
B．进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销
C．于下一交易日转发给相关期货交易所
D．于当日转发给相关期货交易所

多项选择题

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（　　）。

A．期货公司高级管理人员任职资格条件
B．期货从业人员执业规则
C．对期货从业人员的监督管理
D．期货从业人员资格的申请