某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可...

单项选择题

国债买断式回购初始结算交收E(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且特T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

A．按成交顺序由前往后
B．按成交顺序由后往前
C．按成交编号由前往后
D．按成交编号由后往前

单项选择题

证券交易中的委托单，性质上相当于( )。

A．委托合同
B．交易对象
C．交割收据
D．身份证明

单项选择题

证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午 17:00之后将按透支金额( )罚款。

A．0.1%
B．0.2%
C．0.4%
D．0.5%

单项选择题

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方

单项选择题

下列陈述中不属于内幕信息的是( )。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C．公司的董事1/10以上监事或者经理发生变动
D．公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

单项选择题

证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日( )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

A．开盘后
B．13:30前
C．收市后
D．11:30前

单项选择题

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为( )。

A．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100
B．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100
C．企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100
D．企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100

单项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过( )。

A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．100万张

单项选择题

关于网上定价发行，不正确的说法是( )。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

单项选择题

证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是( )。

A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本
D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

单项选择题

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．20%，2%
B．16%，2%
C．20%，1%
D．16%，1%

单项选择题

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A．当日闭市前
B．当日闭市后
C．次日开市前
D．次日开市后

单项选择题

我国证券市场目前使用的结算模式有( )。

A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．法人结算模式

单项选择题

登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。

A．资金账户
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户

单项选择题

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

A．25000
B．2500
C．100
D．10

单项选择题

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。

A．收益率
B．面值
C．折合数
D．折算率

单项选择题

单只标的证券的融资余额将抵至( )下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A．10%
B．15%
C．20%
D．30%

单项选择题

在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。

A．股票
B．债券
C．基金
D．以上都可以

单项选择题

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。

A．100万元
B．200万元
C．500万元
D．1000万元

单项选择题

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。

A．集合资产管理计划名称
B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称
C．证券公司-集合资产管理计划名称
D．证券公司名称

单项选择题

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。

A．2个交易
B．3个交易日
C．4个交易日
D．5个交易日

单项选择题

甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。

A．1
B．2
C．5
D．10

单项选择题

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先

单项选择题

在我国，( )是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。

A．存款账户
B．权益账户
C．证券账户
D．人民币账户

单项选择题

在证券回购交易中，融人资金方做处理( )。

A．买入
B．卖出
C．平仓
D．报单

单项选择题

( )滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3

单项选择题

证券公司应当于每个交易日( )向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

A．开盘前
B．13:00前
C．收盘前
D．22:00前

单项选择题

( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．全价交易
B．净价交易
C．差价交易
D．市场价交易

单项选择题

由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。

A．电话划款凭证
B．网络划款凭证
C．书面划款凭证
D．传真划款凭证

单项选择题

证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下罚款

A．1，10
B．2，20
C．3，30
D．5，50

单项选择题

以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

单项选择题

以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是( )。

A．风险管理制度健全
B．营业场所的面积不小于1000平方米
C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人
D．资金存取采用银证转账方式进行

单项选择题

代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。

A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业

单项选择题

特约日交割是指双方达成交易后( )。

A．30日以内交割
B．15日以内交割
C．3日以内交割
D．任意日交割

单项选择题

证券回购的实质是( )。

A．抵押贷款
B．股权的转让
C．期权的一种形式
D．一种期货

单项选择题

关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是( )。

A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
C．结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”

单项选择题

所谓标准券是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A．回购期限
B．回购利率
C．回购主体
D．回购场所

单项选择题

在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。

A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．网上定价市值配售

单项选择题

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。

A．999.9万股
B．9999.9万股
C．99999.9万股
D．100000万股

单项选择题

按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行( )交易的资金交收。

A．T+1日和T日
B．T+1日
C．T-1日
D．T日

单项选择题

( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交合同
D．附属协议

单项选择题

深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )。

A．股权登记日为R日
B．配股认购日为R+2日开始
C．交款结束日为R+7日
D．认购期为5个工作日

单项选择题

下列的( )不属于证券交易的原则。

A．公开原则
B．互助原则
C．公平原则
D．公正原则

单项选择题

收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。

A．固定的收益
B．固定的融资成本
C．费用支出
D．投资净利润

单项选择题

下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )。

A．上市公司及时公布财务报表
B．上市公司对重大事项及时向社会公布
C．仅要求上市公司及时披露信息
D．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

单项选择题

根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。

A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会

单项选择题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。

A．5%
B．8%
C．10%
D．20%

单项选择题

在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。

A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会

单项选择题

由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。

A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．交易所登记结算机构

单项选择题

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量。

A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于

单项选择题

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。

A．100万元
B．200万元
C．300万元
D．500万元

单项选择题

根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。

A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日

单项选择题

证券经纪商和客户之间的关系是( )。

A．从属
B．依附
C．委托代理
D．互相制约

单项选择题

下列不是专项资产管理业务特点的是( )。

A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作

单项选择题

从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割、交收。

A．证监会
B．交易所或清算机构
C．另一证券公司
D．上市公司

单项选择题

深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为( )。

A．10.0%
B．7.2%
C．7.3%
D．15.0%

单项选择题

根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的( )。

A．±5%
B．±6%
C．±8%
D．±10%

单项选择题

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。

A．法人结算席位
B．A、B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人

单项选择题

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可

单项选择题

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。

A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值

单项选择题

按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。

A．正回购方的义务
B．逆回购方的义务
C．正回购方的权利
D．逆回购方的权利

单项选择题

上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。

A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期

单项选择题

首只LOF(南方积配)在( )开始上市交易。

A．2004年12月20日，深圳证券交易所
B．2005年2月23日，上海证券交易所
C．2004年12月20日，上海证券交易所
D．2005年2月23日，深圳证券交易所

单项选择题

目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。

A．百元面值
B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率
D．季收益率

单项选择题

一笔债券质押式回购交易涉及( )。

A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交易契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一次交易契约行为

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

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下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。

在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为( )。

资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或者利息。

不属于上海证券交易所国债回购品种的是( )。

国债买断式回购初始结算交收E(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且特T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

证券交易中的委托单，性质上相当于( )。

证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午 17:00之后将按透支金额( )罚款。

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

下列陈述中不属于内幕信息的是( )。

证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日( )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过( )。

关于网上定价发行，不正确的说法是( )。

证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是( )。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

我国证券市场目前使用的结算模式有( )。

登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。

单只标的证券的融资余额将抵至( )下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

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权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。

甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

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在证券回购交易中，融人资金方做处理( )。

( )滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

证券公司应当于每个交易日( )向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。

证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下罚款

以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )。

以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是( )。

代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。

特约日交割是指双方达成交易后( )。

证券回购的实质是( )。

关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是( )。

所谓标准券是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

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根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。

按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行( )交易的资金交收。

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由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。

证券经纪商和客户之间的关系是( )。

下列不是专项资产管理业务特点的是( )。

从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割、交收。

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根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的( )。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。

按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。

上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。

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一笔债券质押式回购交易涉及( )。