可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成...

单项选择题

自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过，在24个月内不得超过。

A.5%；10%
B.10%；20%
C.10%；25%
D.15%；25%

单项选择题

信用公司债券属于______范畴。

A.抵押债券
B.担保债券
C.无担保证券
D.金融债券

单项选择题

沪深300股指期货合约的最小变动价位是______点。

A.0.5
B.0.4
C.0.3
D.0.2

单项选择题

下列关于融资融券业务规则表述错误的是______。

A.证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金
B.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定
C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

单项选择题

为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是______。

A.空头期货套期保值
B.多头期货套期保值
C.立即买进现货
D.立即卖出现货

单项选择题

关于债券发行方式，下列说法不正确的是______。

A.定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行
B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

单项选择题

封闭式基金的交易价格主要取决于______。

A.基金总资产
B.基金净资产
C.供求关系
D.基金单位净资产值

单项选择题

关于股票价格平均数，下列说法不正确的是______。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

单项选择题

行政清理组应当自成立之日起______日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A.3
B.5
C.10
D.15

单项选择题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起______个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1
B.3
C.5
D.7

单项选择题

将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是______。

A.投资标的不同
B.投资目标不同
C.组织形式不同
D.交易方式不同

单项选择题

按照我国目前的规定，基金管理人应该在______对基金资产进行估值。

A.每个交易日的第二天
B.每个交易日的当天
C.每月进行交易的第一天
D.每三个连续交易日的任一天

单项选择题

《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经______批准。

A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构

单项选择题

记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且______。

A.流动性高
B.交易安全
C.灵活性高
D.交易繁琐

单项选择题

按发行本位分类，国债可分为______和货币国债。

A.实物国债
B.实物债券
C.本币国债
D.外币国债

单项选择题

欧洲债券在发行法律方面______。

A.受发行所在国有关法规管制和约束
B.须经发行地官方主管机构批准
C.受货币发行国有关法规管制和约束
D.不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准

单项选择题

关于询价，下列说法不正确的是______。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率
D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

单项选择题

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是______。

A.财政部
B.中国人民银行
C.国务院证券监管机构
D.证券行业公会

单项选择题

关于证券资产管理业务，下列表述正确的是______。

A.证券公司是以资产管理人的身份出现的
B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规
C.只为投资者提供证券的投资管理服务
D.目的是实现证券市场的秩序化

单项选择题

根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由______受理。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行

单项选择题

下列各项属于非系统风险的是______。

A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.财务风险

单项选择题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于______。

A.证券承销业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务

单项选择题

股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是______。

A.债券证券
B.证权证券
C.物权证券
D.要式证券

单项选择题

同证券交易所相比，场外交易市场______。

A.管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B.通过公开竞价方式决定交易价格
C.采取经纪制
D.交易效率较高

单项选择题

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是______。

A.上证综合指数
B.上证50指数
C.上证180指数
D.上证红利指数

单项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有______以上的资产投资于股票。

A.30%
B.50%
C.60%
D.80%

单项选择题

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是______。

A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

单项选择题

关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是______。

A.集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成
C.信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成
D.监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控

单项选择题

关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是______。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

单项选择题

下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是______。

A.期货价格成为世界各地现货成交价的基础
B.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格
D.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能

单项选择题

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的______特征。

A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

单项选择题

根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后______内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.30日
B.15日
C.45日
D.10日

单项选择题

下列各项不属于证券登记结算公司业务的是______。

A.证券账户设立
B.结算账户的设立和管理
C.证券的存管和过户
D.发表证券投资咨询报告

单项选择题

下列对指数基金的认识正确的是______。

A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

单项选择题

下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是______。

A.股票期权
B.股票指数期权
C.利率期权
D.货币期权

单项选择题

持有公司______以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.2%
B.3%
C.4%
D.5%

单项选择题

下列关于有价证券的说法错误的是______。

A.本身没有价值
B.持有者可凭此获得一定的收入
C.是实际资本的一种形式
D.是分配和筹措资金的手段

单项选择题

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有______名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10
B.15
C.20
D.25

单项选择题

关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是______。

A.基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关
B.通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付
C.货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高
D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

单项选择题

上市公司要设立______，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会
B.董事会秘书
C.董事会
D.独立董事

单项选择题

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是______。

A.财政政策
B.景气变动
C.货币政策
D.心理因素

单项选择题

关于认股权证，下列论述不正确的是______。

A.认股权证又称为股本权证
B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
C.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证
D.我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

单项选择题

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为______点。

A.123.3
B.125.08
C.131.53
D.136.5

单项选择题

关于股利政策，下列叙述有误的是______

A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
C.对于现金股利，股东不需支付利息税
D.获取股票股利暂免纳税

单项选择题

关于股票的永久性，下列说法错误的是______。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D.股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

单项选择题

指数型ETF能否发行成功与______的选择有密切关系。

A.证券交易所
B.基础指数
C.受托人
D.投资者

单项选择题

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于人。

A.10；5
B.20；10
C.30；10
D.30；20

单项选择题

通常，股票分割会导致股价______。

A.上涨
B.不变
C.下降
D.急剧下降

单项选择题

注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是______。

A.S股
B.N股
C.H股
D.红筹股

单项选择题

下列各项不属于商品证券的是______。

A.提货单
B.运货单
C.商业本票
D.仓库栈单

单项选择题

设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为______元。

A.157.5
B.165.5
C.192.5
D.207.5

单项选择题

外汇期货又称为______。

A.货币期货
B.利率期货
C.汇率期货
D.债券期货

单项选择题

股票及其他有价证券的理论价格是根据______来确定的。

A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论

单项选择题

关于集合资产管理计划，下列说法正确的是______。

A.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产
B.限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
C.非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元
D.集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是______。

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可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是______。

某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于______。

______的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的______。

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时。股息率为______。

目前我国的主权财富基金主要由______运作。

信用公司债券属于______范畴。

沪深300股指期货合约的最小变动价位是______点。

下列关于融资融券业务规则表述错误的是______。

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按照我国目前的规定，基金管理人应该在______对基金资产进行估值。

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根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后______内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

下列各项不属于证券登记结算公司业务的是______。

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下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是______。

持有公司______以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

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有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为______点。

关于股利政策，下列叙述有误的是______

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指数型ETF能否发行成功与______的选择有密切关系。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于______名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于______人。

通常，股票分割会导致股价______。

注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是______。

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设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为______元。

外汇期货又称为______。

股票及其他有价证券的理论价格是根据______来确定的。

关于集合资产管理计划，下列说法正确的是______。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于人。