单项选择题

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。[2012年3月真题]

A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上10万元以下
D．1万元以上3万元以下

你可能感兴趣的试题

单项选择题

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。[2012年11月真题]

A．中国人民银行
B．国务院银行业监督管理机构
C．国务院
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

设立期货交易所，由中国证监会( )。[2012年9月真题]

A．登记
B．备案
C．确认
D．审批

单项选择题

期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。[2012年5月真题]

A．中国期货业协会
B．国务院期货监督管理机构派出机构
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。[2012年11月真题]

A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．20个工作日

单项选择题

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。[2012年9月真题]

A．终止境内分支机构
B．变更住所
C．变更业务范围
D．变更法定代表人

单项选择题

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。[2012年11月真题]

A．与客户签订书面合同
B．要求客户在风险说明书上签字确认
C．首先向客户出示风险说明书
D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

单项选择题

根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是( )。[2013年3月真题]

A．国务院
B．国务院期货监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．中国期货业协会

单项选择题

对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。[2010年9月真题]

A．作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
B．补充期货交易所结算资金的流动性
C．为客户交存保证金，支付税款
D．弥补期货公司的亏损

单项选择题

下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。[2010年9月真题]

A．期货交易所
B．期货公司
C．非期货公司结算会员
D．期货保证金安全存管监控机构

单项选择题

下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。[2013年3月真题]

A．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
B．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户
D．期货交易所实行当日无负债结算制度

单项选择题

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。[2012年11月真题]

A．结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B．违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
C．违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D．违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

单项选择题

以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。[2010年11月真题]

A．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案
B．由协会理事会制定，并报会员大会备案
C．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准
D．由协会理事会制定，并报会员大会批准

单项选择题

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。[2012年9月真题]

A．限制违法行为人的人身自由
B．复制与被调查事件有关的财产登记资料
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．对期货公司进行现场检查

单项选择题

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。[2012年3月真题]

A．期货交易所
B．期货公司
C．期货保证金存管银行
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。[2012年9月真题]

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
B．供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被勒令停业整顿
C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
D．供应商应在中国期货业协会注册

单项选择题

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。[2012年3月真题]

A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上10万元以下
D．1万元以上3万元以下

单项选择题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

A．5万元以上10万元以下罚款
B．1万元以上5万元以下罚款
C．3万元以上10万元以下罚款
D．3万元以上5万元以下罚款