以下关于跟踪误差偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是（）。

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。

（）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

股票类资产 A 和债券类资产 B 的协方差为 0.15，资产 A 的方差为 0.64，资产 B 的方差为 0.25，则资产 A 和资产 B 的相关性系数为（）。

A．0.0024
B．0.060
C．0.375
D．0.934 6

单项选择题

以下属于利润表作用表述正确的是（）。

A．可以为收益把关
B．能表明某一特定日期占有净资产数额
C．有助于分析企业长期债务或短期债务的偿还能力
D．能够说明企业收入和产出关系

单项选择题

（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

A．历史波动率
B．隐含波动率
C．期权价格波动率
D．每日波动率

单项选择题

两种资产构建的投资组合，其预期收益率大小与两种资产的比例及相关系数的关系分别是（）。

A．有关，无关
B．无关，有关
C．有关，有关
D．无关，无关

单项选择题

股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自下而上策略，以下表达正确的是（）。

A．在实施中有固定模式
B．关注个股选择
C．从行业配置入手
D．从风格配置入手

单项选择题

某投资者信用账户中有现金 50 万保证金，该投资者选定证券 A 进行融券卖出，假设融券保证金比例为 50%，其可卖出的最大金额为 100 万元，证券 A 的最近成交价为每股 10 元，该投资者融券卖出 10 万股。第二天，该股票价格上升到每股 12 元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为（）。

A．30 万元
B．15 万元
C．10 万元
D．20 万元

单项选择题

（）的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

A．方差
B．标准差
C．相关系数
D．中位数

单项选择题

在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货量，流动比率和速动比率分别（）。

A．不变，降低
B．降低，不变
C．不变，不变
D．降低，升高

单项选择题

关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。

A．1 年以内的高流动性和低风险证券
B．1 年以上、5 年以内的高流动性和低风险证券
C．1 年以内的高流动性和高风险证券
D．1 年以上、5 年以内的高流动性和高风险证券

单项选择题

根据 2014 年《公开募集证券投资基金运作管理办法》混合型基金对股票（）。

A．投资比例为 80%-95%
B．投资比例为 85%-100%
C．投资比例小于 80%
D．0-20%，债券投资比率大于 80%

单项选择题

在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

A．15%
B．5%
C．20%
D．10%

单项选择题

关于证券登记结算机构，下列描述错误的是（）。

A．证券登记结算机构要建立完善的结算参与准入标准
B．证券登记结算机构是不以营利为目的的法人
C．证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、交易、存管与结算服务的机构
D．我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准

单项选择题

关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是（）。

A．做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖
B．做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
C．做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人只是投资者买卖指令的执行者
D．两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的

单项选择题

关于房地产投资信托基金，以下说法错误的是（）。

A．投资于房地产或者房地产抵押贷款
B．不能在证券交易所挂牌上市
C．通过发行受益凭证或者股票募集资金
D．是一种资产证券化的产品

单项选择题

下列不属于证券投资基金的财务报表的是（）。

A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．资产净值表

单项选择题

某企业 2015 和 2014 年比较，销售利润率增长 10%，总资产周转率减少 10%。在其他条件不变的情况下该企业 2015 年的净资产收益率（）。

A．增加
B．减少
C．不变
D．不清楚

单项选择题

股份公司解散或破产对公司财产分配的优先顺序是（）。

A．债券持有人优先股股东普通股股东
B．优先股股东普通股股东债券持有人
C．优先股股东债券持有人普通股股东
D．普通股股东优先股股东债券持有人

单项选择题

现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中，所获得的收入征收所得税的规定，以下表述正确的是（）。

A．个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收个人所得税
B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入，征收个人所得税
C．个人投资者申赎基金份额获得的收入，征收个人所得税
D．个人投资者从基金分配中获得的企业债券利息收入，由发行债券的机构向企业向基金支付的过程中代扣代缴 20%的个人所得税

单项选择题

假设有两种证券 A、B，某投资组合将资金的 30%，购买了证券 A，70%的资金购买了证券 B，到期时证券 A 的收益率为 5%，证券 B 的收益率为 10%，则该证券组合的收益率为（）。

A．8.5%
B．8%
C．7.5%
D．9%

单项选择题

已知名义利率为 8%，通货膨胀率为 3%，实际利率为（）。

A．11%
B．5.5%
C．5%
D．8%

单项选择题

影响期权价格的因素包括（）。
Ⅰ.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
Ⅱ.无风险利率水平
Ⅲ.标的资产价格的波动率
Ⅳ.期权的有效期

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会（）。

A．变高
B．变低
C．不变
D．无法确定

单项选择题

期货的基本功能包括（）。

A．风险管理
B．信用风险管理
C．获取相对收益
D．流动性管理

单项选择题

下列关于所有者权益的观点中，错误的是（）。

A．除非发生减资、清算或分派现金股利，企业无须偿还所有者权益
B．企业清算时，企业的所有者具有优先求偿权
C．所有者凭借所有者权益能够参与企业利润分配，获取股息红利
D．盈余公积和未分配利润统称为留存收益

单项选择题

投资组合理论最早由美国著名经济学家（）于 1952 年开创。

A．詹森
B．夏普
C．特雷诺
D．马可维茨

单项选择题

甲公司 2015 年末销售总收入为 3000 万元，其权益乘数为 2，总负债为 750 万元，销售利润率为 5%，则甲公司的资产收益率为（）。

A．20%
B．5%
C．25%
D．10%

单项选择题

企业在清偿完各种债务后，基金股东持有的资金是（）。

A．资产
B．净负债
C．净资产
D．负债

单项选择题

在 2013 年 6 月末的中国金融市场“钱荒事件”中，某货币基金经理为了应对赎回，以下操作中正确的是（）。

A．进行正回购，融入资金
B．进行正回购，融入证券
C．进行逆回购，融入资金
D．进行逆回购，融入证券

单项选择题

为了分散投资组合风险，投资者通常会选择目前拥有资产的收益关系为（）的产品。

A．正相关
B．负相关
C．不相关
D．完全正相关

单项选择题

下列因素对股价影响最大的是（）。

A．前几年平均利润
B．前年利润
C．预期利润
D．当年利润

单项选择题

在 Brinson 业绩归因模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面哪项数据（）。

A．业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率
B．实际组合中各类资产权重分布
C．业绩比较基准中各指数及其他组成的权重分布
D．实际组合中各类资产的收益率

单项选择题

上交所股票 A 发布 2015 年度分红报告，向全体股东每 10 股送 10 股，每 10 股派发现金红利 1 元(税后)，股权登记日 2016 年 3 月 15 日，除权(除息)日 2016 年 3 月 16 日，2016 年 3 月 15 日，个人投资者李四已持有股票 A10000 股，3 月 16 日又买入 1000 股，在股利发放日李四收到现金股利（）元。

A．1000
B．2200
C．1100
D．2000

单项选择题

不影响投资者风险承受能力的是（）。

A．投资者风险厌恶程度
B．资产负债
C．现金流入情况
D．投资期限

单项选择题

某投资者投资 10000 元购买一只期限为 2 年，收益为 10%的债券，债券到期后一次性结算，期间没有任何现金收入，则按照复利计算，该项投资终值为（）。

A．11800.00 元
B．12100.00 元
C．12050.00 元
D．12000.00 元

单项选择题

（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．投资决策委员会

单项选择题

以下关于跟踪误差偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是（）。

A．在完全复制的情况下，可以做到跟踪误差为零
B．某一基准组合的收益率为 5.3%，指数基础的收益率为 5.2%，则跟踪偏离度为 0.1%
C．跟踪误差是跟踪偏离度的标准差
D．由于现金留存，投资组合不能完全投资于指数标的，这是导致跟踪误差的原因之一

单项选择题

期货市场通常利用（）管理股票市场的系统性风险。

A．股票期货
B．商品期货
C．股指期货
D．股票权证

单项选择题

下列关于艺术品和收藏品投资，表述错误的是（）。

A．交易主要以市场拍卖为主
B．属于另类投资
C．投资价值建立于艺术家的声望、销售记录等条件上
D．不存在质量和特征方面的差别

单项选择题

某基金 2015 年 1 月 1 日单净值为 1.1 元，2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元。该基金在 2015 年 8 月 29 日(除息前一天)的单位净值为 1.21 元，则该基金在 2015 年全年的加权收益率为（）。

A．-7.27%
B．11.1%
C．-11%
D．21.1%

单项选择题

基金实际投资绩效在很大程度上决定于（）。

A．投资研究的水平
B．与上市公司管理层的良好关系
C．灵通的市场消息
D．基金交易员的操盘水平

单项选择题

我国银行间债券市场交易的债券品种不包括（）。

A．结构化票据
B．超短期融资债
C．资产支持证券
D．国际机构债券

单项选择题

假设某公司股票为20元/股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1 000股该公司股票并卖出，融券月利率为3%。若1个月后，该公司股票下跌至13元/股，该投资者的收益为（）。

A．6000元
B．6400元
C．7000元
D．7400元

单项选择题

基金公司投资交易过程中，监控组合投资交易情况的部门有（）。
Ⅰ.基金经理及投资总监
Ⅱ.法律监管部
Ⅲ.风险监管部
Ⅳ.交易管理部

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

不需要缴纳过户费的是（）。

A．基金
B．股票
C．债券
D．B 股

单项选择题

某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择 A、B、C 三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价为 8.00 元、9.00 元、7.60 元，当天 B 股票拆为 3 股，次日为股动日。次日，这三种股票的收盘价分别为 8.20 元、3.40 元、7.80 元。计算该日修正股价平均数为（）元。

A．8.37
B．8.45
C．8.55
D．8.85

单项选择题

以下属于公司债券的主要表现形式的是（）。

A．优先无保证债券
B．劣后次级债券
C．担保债券
D．优先次级债券

单项选择题

下列关于个人投资者的描述，错误的是（）。

A．不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限
B．一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也更强
C．不同类型客户的资产常常被建议投往不同类型的基金产品
D．基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务

单项选择题

全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中正确的是（）。

A．算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权计算
B．照现行的 GIPS 规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益
C．如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，可以使用估计的买卖开支
D．须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率

单项选择题

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（）。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．证券监督机构

单项选择题

下列关于现金流量表的作用，正确的是（）。
Ⅰ.可以方便评价企业现金来源及去向
Ⅱ.评价企业偿还债务，支付投资利润的能力
Ⅲ.可以直接了解企业的盈利状况与获利能力
Ⅳ.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。

A．应收账款周转率
B．流动比率
C．资产负债率
D．速动比率

单项选择题

以下不属于基金公司投资交易环节的是（）。

A．产品的发行和募集
B．绩效评价与组合调整
C．构建投资组合
D．风险控制

单项选择题

下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。

A．能源类
B．基础原材料类
C．黄金
D．农产品

单项选择题

某公司 2015 年度比 2014 年总资产、总负债、销售收入、利润总额均上升 1 亿元，则下列说法正确的是（）。

A．2015 年比 2014 年净资产收益率高
B．2015 年比 2014 年总资产周转率高
C．2015 年比 2014 年总资产周转率低
D．2015 年比 2014 年销售利润率高

单项选择题

某基金连续 5 期的收益率分别为-3%、2%、3%、4%、3%，市场无风险收益率为 3%，则该基金的下行风险标准差为（）。

A．0.0608
B．0.026
C．0.031
D．0.053

单项选择题

与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，不包括（）。

A．购买力风险
B．再投资风险
C．利率风险
D．提前赎回风险

单项选择题

詹森α是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

A．SML
B．APT
C．WACC
D．CAPM

单项选择题

下列关于非系统风险的说法正确的是（）。

A．非系统性风险是由于整个证券环境变化引起的不确定性的加强，对所有公司的证券都产生影响
B．主要包括财务风险、经营风险和流动性风险
C．非系统性风险不可以通过分散化投资来降低的风险
D．规模较小的基金可以有效地减少非系统性风险

单项选择题

货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具，但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如 T+0 赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016 年 3 月 1 日证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列对于货币市场工具的表述错误的是（）。

A．主要由机构投资者参与
B．流动性高
C．期限一般在一年以内
D．保本保收益

单项选择题

交易所上市交易的债券，一般按照哪一种价格进行估值（）。

A．交易所收益价
B．第三方评值机构提供的当日估值净值
C．成本价
D．交易所市价

单项选择题

关于债券的嵌入条款，以下表述错误的是（）。

A．结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券
B．赎回条款的受益人是发行者，对持有人不利
C．可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票
D．回售条款的受益人是持有者，对发行人不利

单项选择题

ABC 债券的基本信息如下：面值 100 元，期限一年(2016.5.1-2017.4.30)，年利率为 6%，一次还本付息，2016 年 6 月 1 日 A 基金在银行间市场上买入 ABC 债券 10000 手，交易净价 101 元，截止 2016 年 5 月 31 日该债券的应付利息为 0.5 元。2016 年 7 月 1 日交易净价 101.2 元，截止 6 月 30 日该债券的应付利息为 1 元。A 基金与交易对手双方同时提交资金和债券完成交易，这种结算方式是（）。

A．见券付款
B．见款付券
C．券款对付
D．纯券过户

单项选择题

以下关于认股权证和备兑权证区别的说法正确的是（）。
Ⅰ.认股权证是股份公司发行的，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。
Ⅱ.备兑权证是由投资银行发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。
Ⅲ.备兑权证是由中国证监会发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。

A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述错误的是（）。

A．债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越偏离到期收益率
B．当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
C．债券的当期收益率可能等于债券的到期收益率
D．在其他因素相同情况下，债券市场价格和债券的当期收益率是反向增减

单项选择题

下列不属于债券到期收益率的影响因素的是（）。

A．债券的市场价格
B．票面利率
C．计息方式
D．交易方式

单项选择题

投资者持有期限为 3 年，票面利率为 8%，每年付息一次的债券，3 年期即期收益率为 6%，则第 3 年的贴现因子是（）。

A．0.943
B．0.840
C．0.794
D．0.926

单项选择题

某公司 2015 年末财务指标中显示销售收入为 3000 万元，权益乘数为 2，负债总额为 750 万元，销售利润率为 5%，则该公司 2015 年的资产收益率为（）。

A．5%
B．25%
C．10%
D．20%

单项选择题

在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是（）。

A．公司公告
B．内部信息
C．历史业绩
D．盈利预测

单项选择题

下列关于会计恒等式的表述中，正确的是（）。

A．资产=所有者权益-负债
B．资产=负债-所有者权益
C．资产=负债+所有者权益
D．资产=负债=所有者权益

单项选择题

速动比率总是（）流动比率。

A．小于
B．不小于
C．不大于
D．大于

单项选择题

把利率分为名义利率和实际利率的依据是（）。

A．债务人不同
B．投资本金不同
C．计算周期不同
D．通胀补偿不同

单项选择题

已知一个投资组合与市场收益的相关系数为 0.8，该组合的标准差为 0.6，市场的标准差为 0.3，则该投资组合的β值为（）。

A．1.5
B．0.4
C．1.6
D．1

单项选择题

已知 1 年期的即期利率为 7%，2 年期的即期利率为 8%，即第一年末到第 2 年末远期利率为（）。

A．9.10%
B．9.01%
C．7.00%
D．8.00%

单项选择题

证券投资基金公告进行收益分配分红方案为每 10 份基金份额为 0.5 元，份额登记日基金单位净值为 1.100 元，除权日的基金单位净值为 1.055 元，除权日复权的单位净值为（）元。

A．1.105
B．1.055
C．1.100
D．1.555

单项选择题

对于两种风险资产组成的投资组合，能够最大程度的降低投资组合的风险时，他们之间的相关系数为（）。

A．-1
B．1
C．0
D．-0.1

单项选择题

下列表述中，不属于现金流量表特点的是（）。

A．评价企业偿还债务、支付投资利润的能力
B．反映公司资产负债平衡关系
C．分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
D．反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力

单项选择题

关于合格境内机构投资者(QDII)，以下表述错误的是（）。

A．QDII 应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资
B．QDII 应当在托管人处开立托管账户
C．应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后向证监会申请境外证券投资业务许可文件
D．QDII 应当定期向国家外汇管理局报告，其额度使用及资金收入情况

单项选择题

投资政策说明书的内容不包括（）。

A．投资回报率目标
B．业绩比较基准
C．投资范围
D．最低收益保障

单项选择题

证券 a 与 b 之间的相关系数为 0.5，证券 a 与 c 之间的相关系数为-0.5，那么（）。

单项选择题

A 基金是一只普通开放式证券投资基金，于 2016 年成立。投资者甲于 2017 年 2 月 7 日上午 10:00 申购了 A 基金 10150 元，申购费率 1.5%，A 基金于 2 月 6 日至 2 月 8 日的基金份额净值如下所示：

日期 2月6日 2月7日 2月8日

基金份额净值 2.05 2.0 2.1

基金的基金管理人应于 2017 年（）(含)前编制完成基金半年度报告，并在指定报刊上登载。

A．7 月 15 日
B．9 月 30 日
C．8 月 29 日
D．10月16日

以下关于跟踪误差偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是（ ）。

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根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（ ）。

（ ）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

投资者选择艺术品投资作为多元化资产配置一部分，其原因可能是（ ）。

下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（ ）。

目前，我国证券投资基金托管费按（ ）的一定比例逐日计提。

对于半强有效市场，下列说法错误的是（ ）。

指数型股票基金的主要投资对象为（ ）。

一般来说，速动比率大于（ ）时，企业才能维持良好的短期偿债能力和财务稳定状况。

债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为（ ）。

关于基金交易费，以下说法不正确的是（ ）。

假设投资者在某年 4 月 15 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。

私募股权基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（ ）。 Ⅰ.IPO Ⅱ.买壳或借壳上市 Ⅲ.管理层回购 Ⅳ.二次出售 Ⅴ.破产清算

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（ ）。

以下关于基金资产估值，表述正确的是（ ）。

下列关于 QDII 机制的意义错误的是（ ）。

下列关于詹森指数和特雷诺指数的说法，正确的是（ ）。

股票类资产 A 和债券类资产 B 的协方差为 0.15，资产 A 的方差为 0.64，资产 B 的方差为 0.25，则资产 A 和资产 B 的相关性系数为（ ）。

以下属于利润表作用表述正确的是（ ）。

（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

两种资产构建的投资组合，其预期收益率大小与两种资产的比例及相关系数的关系分别是（ ）。

股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自下而上策略，以下表达正确的是（ ）。

（ ）的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货量，流动比率和速动比率分别（ ）。

关于货币市场工具的描述，最准确的是（ ）。

根据 2014 年《公开募集证券投资基金运作管理办法》混合型基金对股票（ ）。

在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。

关于证券登记结算机构，下列描述错误的是（ ）。

关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是（ ）。

关于房地产投资信托基金，以下说法错误的是（ ）。

下列不属于证券投资基金的财务报表的是（ ）。

某企业 2015 和 2014 年比较，销售利润率增长 10%，总资产周转率减少 10%。在其他条件不变的情况下该企业 2015 年的净资产收益率（ ）。

股份公司解散或破产对公司财产分配的优先顺序是（ ）。

现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中，所获得的收入征收所得税的规定，以下表述正确的是（ ）。

假设有两种证券 A、B，某投资组合将资金的 30%，购买了证券 A，70%的资金购买了证券 B，到期时证券 A 的收益率为 5%，证券 B 的收益率为 10%，则该证券组合的收益率为（ ）。

已知名义利率为 8%，通货膨胀率为 3%，实际利率为（ ）。

影响期权价格的因素包括（ ）。 Ⅰ.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格 Ⅱ.无风险利率水平 Ⅲ.标的资产价格的波动率 Ⅳ.期权的有效期

当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会（ ）。

期货的基本功能包括（ ）。

下列关于所有者权益的观点中，错误的是（ ）。

投资组合理论最早由美国著名经济学家（ ）于 1952 年开创。

甲公司 2015 年末销售总收入为 3000 万元，其权益乘数为 2，总负债为 750 万元，销售利润率为 5%，则甲公司的资产收益率为（ ） 。

企业在清偿完各种债务后，基金股东持有的资金是（ ）。

在 2013 年 6 月末的中国金融市场“钱荒事件”中，某货币基金经理为了应对赎回，以下操作中正确的是（ ）。

为了分散投资组合风险，投资者通常会选择目前拥有资产的收益关系为（ ）的产品。

下列因素对股价影响最大的是（ ）。

在 Brinson 业绩归因模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面哪项数据（ ）。

不影响投资者风险承受能力的是（ ）。

某投资者投资 10000 元购买一只期限为 2 年，收益为 10%的债券，债券到期后一次性结算，期间没有任何现金收入，则按照复利计算，该项投资终值为（ ）。

（ ）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

以下关于跟踪误差偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是（ ）。

期货市场通常利用（ ）管理股票市场的系统性风险。

下列关于艺术品和收藏品投资，表述错误的是（ ）。

基金实际投资绩效在很大程度上决定于（ ）。

我国银行间债券市场交易的债券品种不包括（ ）。

假设某公司股票为20元/股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1 000股该公司股票并卖出，融券月利率为3%。若1个月后，该公司股票下跌至13元/股，该投资者的收益为（ ）。

基金公司投资交易过程中，监控组合投资交易情况的部门有（ ）。 Ⅰ.基金经理及投资总监 Ⅱ.法律监管部 Ⅲ.风险监管部 Ⅳ.交易管理部

不需要缴纳过户费的是（ ）。

以下属于公司债券的主要表现形式的是（ ）。

下列关于个人投资者的描述，错误的是（ ）。

全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中正确的是（ ）。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（ ）。

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。

以下不属于基金公司投资交易环节的是（ ）。

下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ）。

某公司 2015 年度比 2014 年总资产、总负债、销售收入、利润总额均上升 1 亿元，则下列说法正确的是（ ）。

某基金连续 5 期的收益率分别为-3%、2%、3%、4%、3%，市场无风险收益率为 3%，则该基金的下行风险标准差为（ ）。

与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，不包括（ ）。

詹森α是由詹森在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

下列关于非系统风险的说法正确的是（ ）。

交易所上市交易的债券，一般按照哪一种价格进行估值（ ）。

关于债券的嵌入条款，以下表述错误的是（ ）。

关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述错误的是（ ）。

下列不属于债券到期收益率的影响因素的是（ ）。

投资者持有期限为 3 年，票面利率为 8%，每年付息一次的债券，3 年期即期收益率为 6%，则第 3 年的贴现因子是（ ）。

某公司 2015 年末财务指标中显示销售收入为 3000 万元，权益乘数为 2，负债总额为 750 万元，销售利润率为 5%，则该公司 2015 年的资产收益率为（ ）。

在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是（ ）。

下列关于会计恒等式的表述中，正确的是（ ）。

速动比率总是（ ）流动比率。

以下关于跟踪误差偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是（）。

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。

（）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

投资者选择艺术品投资作为多元化资产配置一部分，其原因可能是（）。

下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。

目前，我国证券投资基金托管费按（）的一定比例逐日计提。

对于半强有效市场，下列说法错误的是（）。

指数型股票基金的主要投资对象为（）。

一般来说，速动比率大于（）时，企业才能维持良好的短期偿债能力和财务稳定状况。

债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为（）。

关于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

假设投资者在某年 4 月 15 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。

私募股权基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（）。
Ⅰ.IPO
Ⅱ.买壳或借壳上市
Ⅲ.管理层回购
Ⅳ.二次出售
Ⅴ.破产清算

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（）。

以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。

下列关于 QDII 机制的意义错误的是（）。

下列关于詹森指数和特雷诺指数的说法，正确的是（）。

股票类资产 A 和债券类资产 B 的协方差为 0.15，资产 A 的方差为 0.64，资产 B 的方差为 0.25，则资产 A 和资产 B 的相关性系数为（）。

以下属于利润表作用表述正确的是（）。

（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

两种资产构建的投资组合，其预期收益率大小与两种资产的比例及相关系数的关系分别是（）。

股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自下而上策略，以下表达正确的是（）。

（）的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货量，流动比率和速动比率分别（）。

关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。

根据 2014 年《公开募集证券投资基金运作管理办法》混合型基金对股票（）。

在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

关于证券登记结算机构，下列描述错误的是（）。

关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是（）。

关于房地产投资信托基金，以下说法错误的是（）。

下列不属于证券投资基金的财务报表的是（）。

某企业 2015 和 2014 年比较，销售利润率增长 10%，总资产周转率减少 10%。在其他条件不变的情况下该企业 2015 年的净资产收益率（）。

股份公司解散或破产对公司财产分配的优先顺序是（）。

现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中，所获得的收入征收所得税的规定，以下表述正确的是（）。

假设有两种证券 A、B，某投资组合将资金的 30%，购买了证券 A，70%的资金购买了证券 B，到期时证券 A 的收益率为 5%，证券 B 的收益率为 10%，则该证券组合的收益率为（）。

已知名义利率为 8%，通货膨胀率为 3%，实际利率为（）。

影响期权价格的因素包括（）。
Ⅰ.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
Ⅱ.无风险利率水平
Ⅲ.标的资产价格的波动率
Ⅳ.期权的有效期

当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会（）。

期货的基本功能包括（）。

下列关于所有者权益的观点中，错误的是（）。

投资组合理论最早由美国著名经济学家（）于 1952 年开创。

甲公司 2015 年末销售总收入为 3000 万元，其权益乘数为 2，总负债为 750 万元，销售利润率为 5%，则甲公司的资产收益率为（）。

企业在清偿完各种债务后，基金股东持有的资金是（）。

在 2013 年 6 月末的中国金融市场“钱荒事件”中，某货币基金经理为了应对赎回，以下操作中正确的是（）。

为了分散投资组合风险，投资者通常会选择目前拥有资产的收益关系为（）的产品。

下列因素对股价影响最大的是（）。

在 Brinson 业绩归因模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面哪项数据（）。

不影响投资者风险承受能力的是（）。

某投资者投资 10000 元购买一只期限为 2 年，收益为 10%的债券，债券到期后一次性结算，期间没有任何现金收入，则按照复利计算，该项投资终值为（）。

（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

以下关于跟踪误差偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是（）。

期货市场通常利用（）管理股票市场的系统性风险。

下列关于艺术品和收藏品投资，表述错误的是（）。

基金实际投资绩效在很大程度上决定于（）。

我国银行间债券市场交易的债券品种不包括（）。

假设某公司股票为20元/股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1 000股该公司股票并卖出，融券月利率为3%。若1个月后，该公司股票下跌至13元/股，该投资者的收益为（）。

基金公司投资交易过程中，监控组合投资交易情况的部门有（）。
Ⅰ.基金经理及投资总监
Ⅱ.法律监管部
Ⅲ.风险监管部
Ⅳ.交易管理部

不需要缴纳过户费的是（）。

以下属于公司债券的主要表现形式的是（）。

下列关于个人投资者的描述，错误的是（）。

全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中正确的是（）。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（）。

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。

以下不属于基金公司投资交易环节的是（）。

下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。

某公司 2015 年度比 2014 年总资产、总负债、销售收入、利润总额均上升 1 亿元，则下列说法正确的是（）。

某基金连续 5 期的收益率分别为-3%、2%、3%、4%、3%，市场无风险收益率为 3%，则该基金的下行风险标准差为（）。

与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，不包括（）。

詹森α是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

下列关于非系统风险的说法正确的是（）。

交易所上市交易的债券，一般按照哪一种价格进行估值（）。

关于债券的嵌入条款，以下表述错误的是（）。

关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述错误的是（）。

下列不属于债券到期收益率的影响因素的是（）。

投资者持有期限为 3 年，票面利率为 8%，每年付息一次的债券，3 年期即期收益率为 6%，则第 3 年的贴现因子是（）。

某公司 2015 年末财务指标中显示销售收入为 3000 万元，权益乘数为 2，负债总额为 750 万元，销售利润率为 5%，则该公司 2015 年的资产收益率为（）。

在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是（）。

下列关于会计恒等式的表述中，正确的是（）。

速动比率总是（）流动比率。

把利率分为名义利率和实际利率的依据是（）。