上市公司股东大会在董事选举中应积极推行 ( )．

单项选择题

公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。

A．高价或高利率
B．低价或低利率
C．高价或低利率
D．低价或高利率

单项选择题

一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由( )或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

A．具有主承销商资格的证券专营机构
B．中国证监会
C．证券交易所
D．地方政府

单项选择题

资产评估报告书必须由 ( )

A．资产评估委托方独立撰写
B．资产评估机构独立撰写
C．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
D．政府主管部门撰写

单项选择题

一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在( )上反映。

A．评估报告
B．附注
C．法律意见书
D．会计报表

单项选择题

( )是公司作为独立民事主体存在的基础。

A．公司法人财产的独立性
B．公司建立董事会
C．公司经营权的独立性
D．公司募足股份

单项选择题

境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常 ( )

A．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B．仅对公司的无形资产进行评估
C．要求对公司所有者权益进行事乇估
D．要求对公司所有资产进行评估

单项选择题

现行市价的适用条件，一是存在( )具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。

A．1个
B．2个
C．3个及3个以上
D．5个以上

单项选择题

发行人应披露近( )年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

保存工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。

A．10
B．8
C．5
D．3

单项选择题

新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在( )内报告证券交易所。

A．2日
B．2个工作日
C．5日
D．5个工作日

单项选择题

上市公司股东大会在董事选举中应积极推行 ( )．

A．记名投票制度
B．无记名投票制度
C．累积投票制度
D．无累积投票制度

单项选择题

目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。

A．承购包销方式，公开招标方式
B．承购包销方式，承购包销方式
C．公开招标方式，承购包销方式
D．公开招标方式，公开招标方式

单项选择题

可转换公司债券的转换期由 ( )

A．转债发行期间
B．转债转换为股份的结束日
C．转债转换为股份的起始日
D．公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定

单项选择题

上市公司发行的可转换债券在发行结束后( )，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

A．30天
B．60天
C．6个月
D．1年

单项选择题

审计报告日期是指 ( )

A．注册会计师完成外勤审计工作的日期
B．注册会计师完成审计报告的日期
C．注册会计师开始外勤审计工作的日期
D．注册会计师开始审计撰写报告的日期

单项选择题

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过。

A．临时决议
B．普通决议
C．特别决议
D．一般决议

单项选择题

在发行完成后的( )个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是 ( )

A．公司经营者
B．股东
C．目标公司
D．收购方

单项选择题

( )不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．可以改善市场公平竞争条件的
B．重组亏损企业并保障就业的
C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的
D．具有领先科技成果的

单项选择题

发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

A．优先股份
B．控投股份
C．全部股份
D．部分股份

单项选择题

收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日：

A．20，50
B．30，50
C．20，60
D．30，60

单项选择题

公司获得的商业信用、融资租赁是公司的一种投资回报，属于 ( )

A．内部融资
B．直接融资
C．外部融资
D．长期融资

单项选择题

购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过人民币( )，构成重大资产重组。

A．30％，5 000万元
B．50％，5 000万元
C．30％，3 000万元
D．50％，3 000万元

单项选择题

米勒模型在MM模型的基础上考虑了 ( )

A．手续费
B．因为负债而增加的权益资本成本
C．个人所得税
D．关税

单项选择题

发行人应当遵循( )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况，财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A．准确性
B．重要性
C．完整性
D．及时性

单项选择题

( )的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A．总资产规模为10亿元以上
B．净资产规模为10亿元以上
C．总资产规模为5亿元以上
D．净资产规模为5亿元以上

单项选择题

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．总经理

单项选择题

发行人应披露最近( )年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。

A．3
B．2
C．4
D．5

单项选择题

发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A．5日内
B．10日内
C．15 内
D．1个月内

单项选择题

留存收益是公司缴纳所得税后形成的，其所有权属于( )股东。

A．优先
B．普通股
C．全体
D．可转换债券

单项选择题

股东大会是由股份有限公司全体股东组成的，表达公司最高意愿的权力机构，股东大会的职权可以概括为( )

A．决定权和执行权
B．决定权和审批权
C．经营权和决定权
D．经营权和执行权

单项选择题

控股股东是指持有公司( )以上股份或其持有的股份所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

A．20％
B．25％
C．50％
D．51％

单项选择题

下列事项中，可以通过股东大会普通决议的是 ( )

A．公司年度报告
B．发行公司债券
C．公司章程的修改
D．回购本公司股票

单项选择题

在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。

A．财政部
B．国资委
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会

单项选择题

目前，财政部在上海、深圳证券交易所栅银行间债券市场上以( )方式发行记账式国债。

A．公开竞价
B．网上配售
C．行政分配
D．公开招标方式

单项选择题

上市公司独立董事不需对( )发表独立意见。

A．评估机构的独立性
B．评估方法与评估目的的相关性
C．评估假设前提的合理性
D．评估定价的公允性

单项选择题

同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，称为 ( )

A．纵向收购
B．横向收购
C．混合收购
D．管理层收购

单项选择题

上市公司出现( )，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A．当年亏损
B．最近2年连续亏损
C．最近3年连续亏损
D．最近5年连续亏损

单项选择题

金融债券可在( )公开发行或定向发行

A．证券交易所
B．全国银行间债券市场
C．同业拆借市场
D．股票市场

单项选择题

主承销商向中国证监会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的( )天之内。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应 ( )

A．公告公开募集文件
B．向传媒吹风，公开发债信息
C．印制金融债券
D．支付发行手续费

单项选择题

公司反收购战略中，( )不属于保持公司控制权策略。

A．限制董事资格
B．每年部分改选董事会成员
C．MBO收购
D．超级多数条款

单项选择题

中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过( )个工作日。

A．20
B．10
C．30
D．5

单项选择题

可转换公司债券是指 ( )

A．可转换为一般公司债务的股份
B．可转换为一般公司债务的债券
C．可转换为公司股份的债券
D．可转换为公司债券的股票折合的股票

单项选择题

．政策性金融债券的发行需经过下列哪个机构的批准 ( )。

A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发改委
D．国务院

单项选择题

上市公司( )的，中国证监会可能核准其新股发行申请。

A．财务会计文件在最近1年内有虚假记载
B．改变募股文件所列募集资金用途，已经股东大会认可
C．为股东债务提供担保
D．招股文件存在误导性陈述

单项选择题

每年财政部根据需求情况可以向社会养老基金和保险基金发行特种国债，一般采取( )发行。

A．公开招标
B．承购包销
C．行政分配
D．有纸化

单项选择题

( )应及时披露任何对投资转债有重大影响的信息。

A．承销团
B．发行人
C．发行人律师
D．主承销商

单项选择题

根据我国《证券法》的规定，上市公司收购可以采取( )的方式。

A．杠杆收购
B．管理者收购
C．发行可转换债券收购
D．要约收购或协议收购

上市公司股东大会在董事选举中应积极推行 ( )．

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我国发行企业债券开始于 ( )

首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。

关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。

( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。

个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示 ( )

上市公司独立董事连续( )未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

11．根据《公司法》，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币( )万元。

公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。

一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由( )或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

资产评估报告书必须由 ( )

一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在( )上反映。

( )是公司作为独立民事主体存在的基础。

境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常 ( )

现行市价的适用条件，一是存在( )具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。

发行人应披露近( )年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

保存工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。

新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在( )内报告证券交易所。

上市公司股东大会在董事选举中应积极推行 ( )．

目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。

可转换公司债券的转换期由 ( )

上市公司发行的可转换债券在发行结束后( )，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

审计报告日期是指 ( )

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过。

在发行完成后的( )个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是 ( )

( )不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日：

公司获得的商业信用、融资租赁是公司的一种投资回报，属于 ( )

购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过人民币( )，构成重大资产重组。

米勒模型在MM模型的基础上考虑了 ( )

发行人应当遵循( )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况，财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

( )的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

发行人应披露最近( )年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。

发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

留存收益是公司缴纳所得税后形成的，其所有权属于( )股东。

股东大会是由股份有限公司全体股东组成的，表达公司最高意愿的权力机构，股东大会的职权可以概括为( )

控股股东是指持有公司( )以上股份或其持有的股份所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

下列事项中，可以通过股东大会普通决议的是 ( )

在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所栅银行间债券市场上以( )方式发行记账式国债。

上市公司独立董事不需对( )发表独立意见。

同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，称为 ( )

上市公司出现( )，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

金融债券可在( )公开发行或定向发行

主承销商向中国证监会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的( )天之内。

在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应 ( )

公司反收购战略中，( )不属于保持公司控制权策略。

中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过( )个工作日。

可转换公司债券是指 ( )

．政策性金融债券的发行需经过下列哪个机构的批准 ( )。

上市公司( )的，中国证监会可能核准其新股发行申请。

每年财政部根据需求情况可以向社会养老基金和保险基金发行特种国债，一般采取( )发行。

( )应及时披露任何对投资转债有重大影响的信息。

根据我国《证券法》的规定，上市公司收购可以采取( )的方式。