单项选择题

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2015年5月真题]

A．通报批评
B．没收违法所得和罚款
C．暂停从事本交易所期货业务
D．取消从事本交易所期货业务资格

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单项选择题

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。[2013年5月真题]

A．基层或中级
B．中级
C．高级
D．基层

单项选择题

以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。[2012年9月真题]

A．供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B．保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C．期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D．期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

单项选择题

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。[2013年3月真题]

A．期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金
B．结算会员自有账户中的资金
C．非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
D．非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

单项选择题

自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，应当具有至少( )的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。[2014年9月真题]

A．10个交易日、20笔以上(含)
B．10个交易日、5笔以上(含)
C．5个交易日、20笔以上(含)
D．5个交易日、10笔以上(含)

单项选择题

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。[2015年5月真题]

A．通报批评
B．没收违法所得和罚款
C．暂停从事本交易所期货业务
D．取消从事本交易所期货业务资格

单项选择题

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

A．诚信状况
B．财务状况
C．婚姻状况
D．基本情况

单项选择题

按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。[2014年11月真题]

A．期货公司开户人员
B．投资者
C．专职介绍业务人员
D．公司市场开发人员

单项选择题

金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。[2014年11月真题]

A．基金管理公司
B．合格境外机构投资者
C．证券公司
D．外资企业

单项选择题

期货公司对投资进行金融基金开户测试后，( )和投资者应当在测试试卷上签字。[2016年3月真题]

A．客户开发人员
B．营业部负责人
C．开户知识测试人员
D．期货居间人

单项选择题

期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。 [2015年3月真题]

A．95
B．90
C．85
D．80

单项选择题

一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是 ( )。[2014年7月真题]

A．具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录
B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
C．具有相应的内部控制、风险管理等相关制度
D．不存在严重不良诚信记录

单项选择题

根据金融期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部机构业务专用章的( )作为证券金融现货交易经历证明。[2015年3月真题]

A．外汇买卖交割单
B．记账式国债买卖记录
C．股票、债券或者外汇等交易对账单
D．商品期货交易结算单

单项选择题

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。[2015年9月真题]

A．1
B．3
C．6
D．12