多项选择题

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

A．开展投资者风险教育
B．完善客户纠纷处理机制
C．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

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多项选择题

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。[2015年7月真题]

A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构

多项选择题

下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。[2014年11月真题]

A．对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致
B．根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告
C．确保交易结算报告真实、准确和完整
D．建立并执行当日无负债结算制度

多项选择题

下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有( )。[2015年5月真题]

A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议
B．非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认，也未提出异议的，视为对该报告内容的确认
C．非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定
D．期货交易所应该在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实

多项选择题

全面结算会员期货公司可以根据( )调整向非结算会员收取的保证金标准。[2015年7月真题]

A．非结算会员的要求
B．非结算会员的书面意向
C．市场情况
D．非结算会员的资信情况

多项选择题

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。[2014年7月真题]

A．及时向期货交易所报告
B．及时向中国期货业协会报告
C．及时向中国证监会报告
D．按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

多项选择题

非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以( )代为承担。[2014年7月真题]

A．客户保证金
B．期货投资保障基金
C．自有资金
D．风险准备金

多项选择题

应当向期货交易所缴纳结算担保金的有( )。[2015年5月真题]

A．全面结算会员
B．非结算会员
C．特别结算会员
D．交易结算会员

多项选择题

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( )报告。[2014年9月真题]

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构
B．实行会员分级结算制度的金融期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国期货业协会

多项选择题

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括 ( )。[2014年3月真题]

A．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突
B．建立金融期货结算业务保密制度
C．建立金融期货结算业务风险隔离机制
D．控制金融期货结算业务风险

多项选择题

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项是( )。 [2014年9月真题]

A．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．结算担保金标准的调整情况
D．非结算会员名单及其变化情况

多项选择题

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

A．开展投资者风险教育
B．完善客户纠纷处理机制
C．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

多项选择题

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。[2015年3月真题]

A．告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
B．暂停为投诉客户提供服务
C．告知客户投诉的途径、方法和程序
D．为客户提供合理的投诉渠道

多项选择题

期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

A．取消会员资格并公告
B．通过媒体公开谴责
C．协会内通报批评
D．批评

多项选择题

根据《刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有( )。[2014年7月真题]

A．非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的
B．期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的
C．期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的
D．非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

多项选择题

根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪( )[2014年9月真题]

A．故意提供虚假信息
B．变造交易记录
C．销毁交易记录
D．伪造交易记录

多项选择题

根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体( )[2011年5月真题]

A．中国证监会的工作人员
B．中国期货业协会的工作人员
C．期货公司的从业人员
D．期货交易所的从业人员

多项选择题

以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有( )。[2016年3月真题]

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

多项选择题

根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚( ) [2015年7月真题]

A．期货公司
B．保险公司
C．证券公司
D．商业银行

多项选择题

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。[2015年11月真题]

A．票据
B．存单
C．资信证明
D．信用证

多项选择题

根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列( )行为。[2015年5月真题]

A．通过转账或者其他结算方式协助资金转移
B．提供资金账户
C．协助将资金汇往境外
D．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券