多项选择题

发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告______

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

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多项选择题

发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告______

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

多项选择题

中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案______

A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

多项选择题

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有______。

A.停业申请书
B.停业决议文件
C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况报告
D.中国证监会规定的其他材料

多项选择题

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的财务状况进行评估，下列表述错误的有______。

A.投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续三个年度个人所得税纳税单
B.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
C.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
D.投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

多项选择题

投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的______等证明文件。

A.国债
B.企业债
C.公司债
D.可转债

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是_________。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D.查处违规行为

多项选择题

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有______。

A.净资本不得低于人民币3000万元
B.净资本不得低于客户权益总额的7%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.负债与净资产的比例不得高于150%

多项选择题

下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有______。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

多项选择题

期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有_________。

A.发布市场信息
B.查处违规行为
C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

多项选择题

下列表述中，正确的有______。

A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

多项选择题

期货交易所向会员收取的保证金，不得______。

A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行

多项选择题

期货公司应当承担违约责任的情形包括______。

A.期货公司没有代客户履行申请交割义务
B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

多项选择题

期货公司应当按照______的原则，建立并完善公司治理。

A.公平公开
B.明晰职责
C.强化制衡
D.加强风险管理

多项选择题

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得______。

A.从事或者变相从事期货自营业务
B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C.对外担保
D.经营境外期货经纪业务

多项选择题

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的______等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D.流动资产与流动负债的比例