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金融市场的参与者主要包括（）
Ⅰ．政府
Ⅱ．国外的金融交易参与者
Ⅲ．中央银行、金融机构
Ⅳ．企业和居民

宏观经济风险主要是由于（）的变化给投资者可能带来的意外损失。
Ⅰ．宏观经济因素的变动
Ⅱ．经济政策的变动
Ⅲ．经济的周期性波动
Ⅳ．国际经济因素

世界金融期货交易的品种主要有（）
Ⅰ．外汇期货
Ⅱ．利率期货
Ⅲ．股票指数（股指）期货
Ⅳ．个股期货

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其特征有（）。
Ⅰ．证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员
Ⅱ．证券交易所的设立须经国家的批准
Ⅲ．证券交易所的决策机构是会员大会（股东大会）及理事会（董事会）。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针；理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制定为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制定各种规章制度
Ⅳ．证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务

发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）
Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅱ．公开发行的股份达公司股份总数的25％以上
Ⅲ．公司在最近3年无重大违法行为
Ⅳ．财务会计报告无虚假记载

根据各国（地区）证券市场的实践，竞价优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、（）等。
Ⅰ．数量优先原则
Ⅱ．客户优先原则
Ⅲ．做市商优先原则
Ⅳ．经纪商优先原则

风险对冲的目的是对冲现货价格风险，为了实现这一目的，就必须遵守（）原则。
Ⅰ．交易方向相反
Ⅱ．商品种类相同
Ⅲ．数量相等或相近
Ⅳ．月份相同或相近

风险转移的方法有（）
Ⅰ．保险
Ⅱ．风险分散化
Ⅲ．套期保值
Ⅳ．风险冲销

基金运营业务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括（）业务。
Ⅰ．基金注册登记
Ⅱ．核算与估值
Ⅲ．基金清算
Ⅳ．信息披露

实施证券发行上市保荐制度是中国证监会深化新股监管制度改革的又一举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索。保荐制度在（）等方面都起到了积极作用。
Ⅰ．规范证券发行上市行为
Ⅱ．提高上市公司质量和证券经营机构执业水平
Ⅲ．保护投资者的合法权益
Ⅳ．促进证券市场健康发展

一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
Ⅰ．发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
Ⅱ．高级管理人员变更
Ⅲ．控制人变更
Ⅳ．发行人作出新的债券融资决定

证券公司从功能上划分可以分为（）
Ⅰ．中国证券业协会
Ⅱ．证券经纪商
Ⅲ．证券自营商
Ⅳ．证券承销商

资本市场主要指的是（）
Ⅰ．各种票据市场
Ⅱ．债券市场
Ⅲ．外汇和金融衍生品买卖市场
Ⅳ．股票市场

证券公司申请IB业务的资格条件有（）
Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。
Ⅰ．实物
Ⅱ．知识产权
Ⅲ．土地所有权
Ⅳ．土地使用权

根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括（）
Ⅰ．具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
Ⅱ．具有符合要求的营业场所
Ⅲ．取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数
Ⅳ．具有完善的法人治理结构

判断股票的流动性强弱主要分析（）三个方面。
Ⅰ．市场深度
Ⅱ．报价紧密度
Ⅲ．市场广度
Ⅳ．弹性

关于信息隔离墙制度，下列说法正确的有（）
Ⅰ．证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
Ⅱ．证券公司建立的信息隔离墙制度，应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务，以防范内幕交易和管理利益冲突
Ⅲ．证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露
Ⅳ．披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施

以下关于中小非金融企业发行集合票据，说法正确的有（）
Ⅰ．应在中国银行间债券市场交易商协会注册
Ⅱ．募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动
Ⅲ．应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露
Ⅳ．应由符合条件的承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让

关于融资融券交易保证金以下说法正确的有（）
Ⅰ．为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金
Ⅱ．可以是现金
Ⅲ．可以以证券充抵
Ⅳ．是投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物的一部分

有关私募投资基金说法正确的是（）
Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
Ⅲ．可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理
Ⅳ．证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。
Ⅰ．美元
Ⅱ．英镑
Ⅲ．欧元
Ⅳ．瑞士法郎

有关期货市场的说法正确的有（）
Ⅰ．期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心
Ⅱ．期货市场又分为商品期货市场和金融期货市场
Ⅲ．期货市场的参与者基本上分为两种人：即套期保值者和投机者
Ⅳ．金融期货市场比商品期货市场出现的相对较早

下列关于“互换”解释正确的是（）
Ⅰ．互换是参与者进行套期保值的重要工具
Ⅱ．互换是进行风险管理的重要工具
Ⅲ．互换是联系债券市场的重要桥梁
Ⅳ．互换是联系货币市场的重要桥梁

金融市场是（）发展的产物。
Ⅰ．商品经济
Ⅱ．货币
Ⅲ．信用经济
Ⅳ．资本主义经济制度

专项资产管理业务的特点有（）
Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标
Ⅲ．通过专门账户经营运作
Ⅳ．唯一性

以下（）负责组织储蓄国债承销团组建工作，并负责基本代销额度和机动代销额度的分配。
Ⅰ．财政部
Ⅱ．中国人民银行
Ⅲ．中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ．中央国债登记结算有限责任公司

市场风险包括（）
Ⅰ．权益风险
Ⅱ．汇率风险
Ⅲ．商品风险
Ⅳ．利率风险

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（）特殊情况，有权暂停估值。
Ⅰ．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
Ⅱ．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时
Ⅲ．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
Ⅳ．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

非交易过户，是指符合法律规定和程序的因（）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。
Ⅰ．继承
Ⅱ．赠予
Ⅲ．财产分割
Ⅳ．法院判决

优先股票，即优先股是指在剩余索取权方面较普通股票优先的股票，具体表现为在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制权方面较普通股劣后，优先股股东通常没有投票权，只有在（）等影响优先股股东的利益时，优先股股东才具备投票权，当然这种投票权是有限的，只是针对特别事项进行投票。
Ⅰ．公司发行普通股
Ⅱ．公司发生财务困难无法支付优先股股息
Ⅲ．公司发生变更支付股息的次数
Ⅳ．公司发行新的优先股

QDII基金的投资风险包括（）
Ⅰ．汇率风险
Ⅱ．国别风险
Ⅲ．流动性风险
Ⅳ．市场风险

以下关于连续竞价时的成交价格确定原则，正确的有（）
Ⅰ．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
Ⅱ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
Ⅲ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
Ⅳ．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）
Ⅰ．融券专用证券账户
Ⅱ．融资专用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保资金账户
Ⅳ．客户信用交易担保证券账户

以下关于证券公司债券的说法正确的是（）
Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

下列关于国债期货交易流程的说法正确的是（）
Ⅰ．国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行
Ⅱ．国债期货交易设置涨跌停板制度
Ⅲ．国债期货交易实行保证金制度
Ⅳ．客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须得到该交易场所的许可

以下关于政府债券的性质说法正确的是（）
Ⅰ．从形式上看，政府债券也是一种有价证券
Ⅱ．具有债券的一般性质
Ⅲ．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段
Ⅳ．具备了金融商品和信用工具的职能

《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报，包括（）
Ⅰ．最优4档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优4个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销
Ⅱ．最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销
Ⅲ．最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销
Ⅳ．上海证券交易所规定的其他方式

可以作为中介目标的金融指标主要有（）
Ⅰ．短期利率
Ⅱ．长期利率
Ⅲ．货币供应量
Ⅳ．贷款量

企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）
Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施
Ⅱ．中期票据利息的计算方法
Ⅲ．中期票据的后期偿还安排
Ⅳ．中期票据发生违约后的清偿安排

如果公司制定风险管理解决的外包方案，应注重（）等，并制定相应的预防和控制措施。
Ⅰ．成本与收益的平衡
Ⅱ．外包工作的质量
Ⅲ．自身商业秘密的保护
Ⅳ．防止自身对风险解决外包产生依赖性风险

应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（）
Ⅰ．确定记账会计准则
Ⅱ．调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
Ⅲ．基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅳ．更换基金管理人、基金托管人

（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。
Ⅰ．注册资本
Ⅱ．国际经济形势的变化
Ⅲ．国内宏观经济政策的调整
Ⅳ．供求关系的变化

以下关于做市商交易制度说法正确的有（）
Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券
Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金

风险对冲模式一般包括（）
Ⅰ．股指期货对冲
Ⅱ．商品期货对冲
Ⅲ．套期保值
Ⅳ．期权对冲

以下关于可交换公司债券，说法不正确的有（）
Ⅰ．适用法规是《公司债券发行试点办法》
Ⅱ．发行目的要用于投资项目
Ⅲ．发行人持有的其他公司的股份
Ⅳ．一般需设置转股价向下修正条款

在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）
Ⅰ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅲ．按照价格优先、同等价格下时问优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止
Ⅳ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价

与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）
Ⅰ．一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
Ⅱ．受发行地所在国有关法规的管制和约束
Ⅲ．必须经官方主管机构批准
Ⅳ．受发行地所在国的税法管制

我国发行无记名股票的公司应当记载其（）
Ⅰ．股票面值
Ⅱ．股票数量
Ⅲ．编号
Ⅳ．发行日期