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不完全竞争市场分为（）
Ⅰ．有效竞争市场
Ⅱ．垄断市场
Ⅲ．寡头市场
Ⅳ．垄断竞争市场

最常见的时间数列预测方法有（）
Ⅰ．趋势外推法
Ⅱ．移动平均预测法
Ⅲ．加权平均预测法
Ⅳ．指数平滑法

中国人民银行资产负债表包括（）
Ⅰ．资产项目，负债项目
Ⅱ．财政存款
Ⅲ．股东产权或净值
Ⅳ．其他负债

我国现行货币统计制度中，货币供应量的层次划分为（）
Ⅰ．准货币
Ⅱ．广义货币供应量
Ⅲ．流通中现金
Ⅳ．狭义货币供应量

进行产业链分析的意义有（）
Ⅰ．有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优势进行相应产业价值链环节的选择
Ⅱ．有利于企业形成自己独特的产业竞争力
Ⅲ．有利于企业增进自己的创新研发能力
Ⅳ．有利于不同国家或地区的生产者在同一产业价值链上不同环节间形成有效协作和分工

经济处于复苏阶段时，将会出现（）
Ⅰ．产出增加
Ⅱ．价格上涨
Ⅲ．利率上升
Ⅳ．就业增加

关于一元线性回归模型，下列说法正确的是（）

股票的绝对估值方法包括（）
Ⅰ．实物期权定价法
Ⅱ．资产评估法
Ⅲ．现金流贴现法
Ⅳ．市盈率法

行业增长横向比较的具体做法是取得某行业理念的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，并与（）进行比较。
Ⅰ．国民生产总值增长率
Ⅱ．国内生产总值增长率
Ⅲ．国民生产总值
Ⅳ．国内生产总值

投资者预期股票价格上涨，可以通过（），构造牛市价差期权。
Ⅰ．购买较低执行价格的看跌期权和出售较高执行价格的看跌期权
Ⅱ．购买较高执行价格的看跌期权和出售较低执行价格的看跌期权
Ⅲ．购买较低执行价格的看涨期权和出售较高执行价格的看涨期权
Ⅳ．购买较高执行价格的看涨期权和出售较低执行价格的看涨期权

假定利率保持不变，且不考虑购回条款，可转换债券可粗略地近似为一个（）加上一个（）
Ⅰ．普通债权
Ⅱ．优先股票
Ⅲ．股票看涨期权
Ⅳ．股票看跌期权

关于技术支撑和压力，以下说法正确的是（）
Ⅰ．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
Ⅱ．支撑线和压力线是不可以相互转化的
Ⅲ．支撑线和压力线有被突破的可能
Ⅳ．支撑线和压力线的确认都是人为

下列关于交叉控股的说法中，正确的有（）
Ⅰ．交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权，使母、子公司之间可以互相控制运作
Ⅱ．交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份
Ⅲ．交叉控股的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东
Ⅳ．公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制

衡量公司营运能力的指标有（）
Ⅰ．存货周转率
Ⅱ．流动资产周转率
Ⅲ．总资产周转率
Ⅳ．应收账款周转率

下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．完全竞争是一个理论上的假设
Ⅱ．完全竞争市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异
Ⅲ．所有的企业都无法控制产品的市场价格
Ⅳ．在现实经济中，完全竞争的市场类型很常见

供给弹性的大小取决于（）
Ⅰ．资源替代的可能性
Ⅱ．供给决策的时间框架
Ⅲ．增加产量所需追加生产要素费用的大小
Ⅳ．增加产量所需时间

资本资产定价模型的假设条件有（）
Ⅰ．市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
Ⅱ．所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
Ⅲ．投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
Ⅳ．不存在交易费用及税金

实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ．合规管理部门
Ⅱ．研究部门的合规专员
Ⅲ．投资部
Ⅳ．交易部

下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．买卖人数众多
Ⅱ．买者和卖者是价格的制定者
Ⅲ．资源不可自由流动
Ⅳ．信息具有完全性

本年末，甲公司的流动资产为820万元，流动负债为470万元，固定资产为1080万元；上年流动资产为780万元，流动负债为430万元，固定资产为1020万元，该公司的营运资本（Working capital）支出和固定资本（fixed capital）支出为（）。
Ⅰ．营运资本支出为0
Ⅱ．营运资本支出为20
Ⅲ．固定资本支出为0
Ⅳ．固定资本支出为60

总资产周转率反映资产总额的周转速度，影响因素有（）
Ⅰ．年初资产总额
Ⅱ．年末资产总额
Ⅲ．上期营业收入
Ⅳ．本期营业收入

统计套利在方法上可以分为（）
Ⅰ．β中性策略
Ⅱ．维护策略
Ⅲ．折中策略
Ⅳ．协整策略

下列关于关联交易的说法中，正确的有（）
Ⅰ．现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损
Ⅱ．现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
Ⅲ．关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴
Ⅳ．从理论上讲，关联交易的主要作用是降低交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化

国内生产总值的表现形态有（）
Ⅰ．价值形态
Ⅱ．收入形态
Ⅲ．货币形态
Ⅳ．产品形态

对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般来说，常用的指标有（）
Ⅰ．零售物价指数
Ⅱ．生产者物价指数
Ⅲ．国民生产总值物价平减指数
Ⅳ．原材料物价指数

下列关于总量分析法和结构分析法的说法中，正确的有（）
Ⅰ．对国民生产总值的分析属于总量分析法
Ⅱ．总量分析主要是一种静态分析
Ⅲ．国民生产总值中三次产业的结构分析属于结构分析法
Ⅳ．对不同时期内经济结构变动进行分析属于动态分析

下列关于行业分析的比较研究法的说法中，正确的有（）
Ⅰ．比较研究可以分为横向比较和纵向比较两种方法
Ⅱ．横向比较是利用行业的历史数据，预测行业的未来发展趋势
Ⅲ．纵向比较是在某个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
Ⅳ．在进行行业分析时，比较研究法是一种较为常用的分析方法

多重共线性的补救措施主要有（）
Ⅰ．剔除变量法
Ⅱ．变换模型形式
Ⅲ．利用非样本先验信息
Ⅳ．加权最小二乘法

下列关于行业景气指数的说法，正确的有（）
Ⅰ．是采用定量的方法综合反映某一特定调查群体所处状态的一种指标
Ⅱ．是描述行业发展、变动的指标
Ⅲ．是一种综合指数
Ⅳ．房地产开发景气指数就是一种反映房地产发展景气状况的综合指数

根据道氏理论的分类，下列（）是三种趋势的最大区别。
Ⅰ．趋势持续时间的长短
Ⅱ．趋势波动的幅度大小
Ⅲ．趋势的变动方向
Ⅳ．趋势的变动斜率

量化投资技术包括（）
Ⅰ．量化选股
Ⅱ．量化择时
Ⅲ．股指期货套利
Ⅳ．统计套利

货币政策对宏观经济进行全方位的调控，其调控作用突出表现在（）
Ⅰ．通过调控税率保持社会总供给与总需求的平衡
Ⅱ．引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置
Ⅲ．通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定
Ⅳ．调节国民收入中消费与储蓄的比例

国际收支的经常项目包括（）
Ⅰ．长期资本
Ⅱ．短期资本
Ⅲ．贸易收支
Ⅳ．劳务收支

下列关于收益现值法的描述中，正确的有（）
Ⅰ．本金化率和折现率在本质上是没有区别的，只是适用于不同的场合
Ⅱ．收益期显示资产收益的期间，通常指收益年期
Ⅲ．收益额必须是由评估资产直接形成的收益分离出来的
Ⅳ．收益现值法在运用中，收益额的确定是关键

下列关于弱有效、半强有效与强有效市场的说法中，正确的有（）
Ⅰ．弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息
Ⅱ．半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息
Ⅲ．强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中
Ⅳ．强有效市场不仅包含了弱有效市场和半强有效市场的内涵，而且包含了一些只有“内部人”才能获得的内幕信息

除主要信息来源外，证券市场上的信息来源还有（）
Ⅰ．通过朋友获得有关信息
Ⅱ．通过市场调查获得有关信息
Ⅲ．通过家庭成员获得有关信息
Ⅳ．通过邻居获得有关信息

公司经营能力分析包括（）
Ⅰ．公司法人治理结构分析
Ⅱ．公司经理层的素质分析
Ⅲ．公司从业人员素质和创新能力分析
Ⅳ．公司盈利能力分析

证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。
Ⅰ．选题
Ⅱ．撰写
Ⅲ．质量控制
Ⅳ．合格审查和发布

下列关于风险溢价主要影响因素的说法中，正确的有（）
Ⅰ．债券的流动性不同，所要求的风险溢价也不同
Ⅱ．流动性越强，风险溢价越低
Ⅲ．到期日越长，风险溢价越低
Ⅳ．一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次升高，所要求的风险溢价也越来越高

产业组织包括的内容有（）
Ⅰ．市场结构
Ⅱ．市场行为
Ⅲ．市场绩效
Ⅳ．市场规律

趋势外推法的预测过程一般分为（）
Ⅰ．选择趋势模型
Ⅱ．求解模型参数
Ⅲ．对模型进行检验
Ⅳ．计算估计标准误差

在技术分析中，关于缺口理论的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．突破缺口被确认后，投资者应当立即做出买入或卖出的指令，不应当顾虑价位（指数）的升跌情况
Ⅱ．普通缺口一般会在3日内回补
Ⅲ．持续性缺口有测量功能
Ⅳ．持续性缺口出现在行情趋势的末端

下列（）算式计算出来的结果是净资产收益率。
Ⅰ．销售净利率×净资产周转率
Ⅱ．销售净利率×总资产周转率×财务杠杆
Ⅲ．总资产收益率×利息费用率×（1-税率）
Ⅳ．（净盈利率×总资产周转率-利息费用率）×财务杠杆×（1-税率）

根据投资决策的灵活性不同，证券投资策略可分为（）
Ⅰ．主动型策略
Ⅱ．被动型策略
Ⅲ．战略性策略
Ⅳ．战术性策略

货币衍生工具主要包括（）
Ⅰ．远期外汇合约
Ⅱ．货币期货合约
Ⅲ．货币期权合约
Ⅳ．货币互换合约

按照波特的基本竞争战略模型，企业实施差异化竞争策略的途径有（）
Ⅰ．产品差异化
Ⅱ．服务差异化
Ⅲ．形象差异化
Ⅳ．市场差异化

基本面选股的流程包括（）
Ⅰ．通过对上市公司财务指标的分析，找出影响股价的重要因子
Ⅱ．通过寻找引起股价共同变动的因素，建立收益与联动因素问线性相关关系
Ⅲ．通过建立股价与因子之间的关系模型得出对股票收益的预测
Ⅳ．通过逐步回归和分层回归的方法对各因素进行选取

宏观分析所需的有效资料一般包括（）
Ⅰ．一般生产统计资料
Ⅱ．金融物价统计资料
Ⅲ．贸易统计资料
Ⅳ．每年国民收入统计与景气动向

根据迈尔克·波特五大竞争力理论，影响进入壁垒的因素有（）。
Ⅰ．规模经济
Ⅱ．产品差异化
Ⅲ．政府政策
Ⅳ．与规模无关的成本劣势

相对估值法的基本步骤包括（）
Ⅰ．选取可比公司
Ⅱ．计算目标公司的估值倍数（如市盈率等）
Ⅲ．计算适合目标公司的可比指标
Ⅳ．计算目标公司的价值或股价

一般来说，可以将技术分析方法分为（）
Ⅰ．指标类
Ⅱ．波浪类
Ⅲ．形态类
Ⅳ．K线类

财政发生赤字的时候，其弥补方式有（）
Ⅰ．发行国债
Ⅱ．增加税收
Ⅲ．增发货币
Ⅳ．向银行借款

下列证券市场线的描述中，正确的有（）
Ⅰ．一个资产或资产组合的贝塔值越高，则它的预期收益率越高
Ⅱ．对于贝塔值为零的资产来说，它的预期收益率就应当等于无风险收益率
Ⅲ．由于贝塔值是用来度量一个资产或资产组合的收益波动性相对于市场收益波动性的规模的，因此市场组合的贝塔值必定是标准值0
Ⅳ．证券市场线得以成立的根本原因是投资者的最优选择以及市场均衡力量作用的结果

下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．资本市场线实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
Ⅱ．证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
Ⅲ．由证券市场线可知，理性投资者持有的风险资产投资组合都是市场投资组合
Ⅳ．证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系

最常用的“简单随机抽样”的要求有（）
Ⅰ．样本具有随机性
Ⅱ．样本具有不可测性
Ⅲ．样本具有独立性
Ⅳ．样本具有难以计量性

一般来说，一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（）。
Ⅰ．股价在这个区域停留时间的长短
Ⅱ．压力线所处的下跌趋势的阶段
Ⅲ．这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近
Ⅳ．在这个区域伴随的成交量大小

下列关于信用利差的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．信用利差随着经济周期（商业周期）的扩张而缩小
Ⅱ．信用利差随着经济周期（商业周期）的收缩而扩张
Ⅲ．信用利差随着经济周期（商业周期）的扩张而扩张
Ⅳ．信用利差随着经济周期（商业周期）的缩小而缩小

下列各项中，（）是影响经营风险的因素。
Ⅰ．需求变化
Ⅱ．原材料价格变化
Ⅲ．利率变化
Ⅳ．销售额变化

主流的股价预测模型有（）
Ⅰ．神经网络预测模型
Ⅱ．灰色预测模型
Ⅲ．支持向量机预测模型
Ⅳ．市场定价模型

资本市场中，纵坐标是总期望报酬率、横坐标是总标准差，根据：总期望报酬率=Q×风险组合的期望报酬率+（1-Q）×无风险利率，总标准差=Q×风险组合的标准差，可知（）。
Ⅰ．当Q=1时，总期望报酬率=风险组合的期望报酬率，总标准差>风险组合的标准差
Ⅱ．当Q=1时，总期望报酬率=风险组合的期望报酬率，总标准差=风险组合的标准差
Ⅲ．当Q=0时，总期望报酬率=无风险利率，总标准差=0
Ⅳ．当Q=0时，总期望报酬率=无风险利率，总标准差=1

在（）情形下，无风险利率越接近于实际情况。
Ⅰ．资产市场化程度越高
Ⅱ．信用风险越低
Ⅲ．到期期限越短
Ⅳ．流动性越强

应收账款周转率提高意味着（）
Ⅰ．短期偿债能力增强
Ⅱ．收账费用减少
Ⅲ．收账迅速，账龄较短
Ⅳ．销售成本降低

下列关于假设检验基本思想的说法中，正确的有（）
Ⅰ．假设检验的基本思想实质上是带有某种概率性质的归纳法
Ⅱ．为了检验一个假设H0是否正确，首先假定该假设H0正确
Ⅲ．假设检验中所谓“不合理”，并非逻辑中的绝对矛盾，而是基于人们在实践中广泛采用的原则
Ⅳ．对不同的问题，检验的显著性水平a不一定相同，但一般应取为较大的值

有效市场假说的特征包括（）
Ⅰ．将资本市场划分为弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场三种形式
Ⅱ．证券的价格能充分反映该证券的所有可获得的信息，即“信息有效”
Ⅲ．证券的价格等于其内在价值
Ⅳ．证券的价格能够根据最新信息迅速做出调整

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括（）
Ⅰ．信息处理
Ⅱ．分析逻辑
Ⅲ．研究结论
Ⅳ．投资策略

证券市场中，技术分析的要素包括（）
Ⅰ．价格
Ⅱ．成交量
Ⅲ．时间
Ⅳ．空间

通常，可以将自由现金流分为（）
Ⅰ．企业自由现金流
Ⅱ．股东自由现金流
Ⅲ．债务人的现金流
Ⅳ．关联人的现金流

下列各项中，属于运用横向比较法的有（）
Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较
Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较
Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较
Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

关于计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是（）
Ⅰ．现值法可以精确计算债券到期收益率
Ⅱ．现值法利用了货币的时间价值原理
Ⅲ．现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率
Ⅳ．现值法是一种比较近似的计算方法

“三元悖论”中的“三元”是指（）
Ⅰ．自由的资本流动
Ⅱ．固定的汇率
Ⅲ．独立的财政政策
Ⅳ．独立的货币政策

概率又称（）
Ⅰ．或然率
Ⅱ．机会率
Ⅲ．机率
Ⅳ．发生率

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）
Ⅰ．信息在市场中自由流动
Ⅱ．任何证券的交易单位都是可无限细分的
Ⅲ．市场只有一个无风险借贷利率
Ⅳ．不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税

下列关于宏观经济均衡条件的说法中，正确的有（）
Ⅰ．在微观经济学中，如果某种商品的供给与需求相等，则供求关系就达到了均衡
Ⅱ．某种商品的供求关系达到均衡时，商品的价格和产量称为均衡价格和均衡产量
Ⅲ．当国民经济中的总供给等于总需求时，就实现了宏观经济均衡
Ⅳ．均衡时的总体价格水平和产出水平称为均衡价格水平和均衡产出水平

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性

下列方法中属于调查研究法的是（）
Ⅰ．抽样调查
Ⅱ．实地调研
Ⅲ．深度访谈
Ⅳ．比较分析

下列关于古诺模型的说法中，正确的有（）
Ⅰ．古诺模型又称古诺双寡头模型或双寡头模型
Ⅱ．古诺模型是由法国经济学家古诺于1938年提出的
Ⅲ．古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点
Ⅳ．古诺模型是早期的寡头模型

下列关于期权的说法中，正确的有（）
Ⅰ．对看涨期权而言，市场价格高于协定价格为实值期权
Ⅱ．对看涨期权而言，市场价格低于协定价格为虚值期权
Ⅲ．对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权
Ⅳ．对看涨期权而言，市场价格高于协定价格为虚值期权

量化投资策略的特点有（）
Ⅰ．纪律性
Ⅱ．系统性
Ⅲ．及时性
Ⅳ．准确性

下列说法错误的是（）
Ⅰ．公司价值等于债务价值加股权价值
Ⅱ．公司价值等于股权价值减去债务价值
Ⅲ．股权价值等于公司价值减去债务价值
Ⅳ．股权价值等于公司价值±债务价值

商品期货套利盈利的逻辑原理包含（）
Ⅰ．相关商品在不同地点、不同时间对应都有一个合理的价格差价
Ⅱ．由于价格的波动性，价格差价经常出现不合理
Ⅲ．不合理必然要回到合理
Ⅳ．不合理回到合理的这部分价格区间就是盈利区间