控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以...

某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（）的规定。
Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

以下均为债权类金融资产的是（）。

A.基金、国债期货
B.城投债、限售股
C.可转债、票据
D.现金、定期分红蓝筹股

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守
C.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。

你可能感兴趣的试题

以下均为债权类金融资产的是（）。

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。

以下有关巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是（）。

以下不属于基金客户服务原则的是（）。

关于基金费用的表述，错误的是（）。

基金销售机构的职责规范包括（）。

关于基金从业人员保守秘密的职业道德要求，以下理解错误的是（）。

关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。

目前。我国公募基金销售机构不包括（）。

开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。

以下不属于基金管理公司后台业务部门的是（）。

基金宣传推介材料中推介保本基金的，应当（）。

对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是（）。

基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（）。

投资者基金份额账户由（）建立。

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入（）。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。

以下不属于基金销售适用性原则的是（）原则。

下列有关基金管理内部控制的表述中，错误的是（）。

证券投资基金的特点不包括（）。

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）。

基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时。应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（）。

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（）。

基金销售机构应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用。

基金的募集一般要经过（）四个步骤。

以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（）。

证券投资基金的运作环节不包括（）。

开放式基金合同生效需满足的条件是（）。

股票基金净值公告的内容不包括（）。

以下关于投资概念的描述，错误的是（）。

关于证券投资基金的发展有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下说法错误的是（）。

基金投资者教育活动的内容不包括（）。

关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）。

某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑。在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。

信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件，不包括（）。

我国分级基金的募集包括（）两种方式。

投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。

根据运作方式分类，可以将基金分为（）。

关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。

关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）。

某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。

我国基金市场的监管主体是（）。

根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。

职业道德是与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。

关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（）。

以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。

某基金管理公司的销售人员。离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（）。

以下中国基金业协会会员中，属于普通会员的是（）。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（）。

关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

中国证券投资基金业协会会员分为（）三类。

关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（）。

以下不属于基金托管人临时信息披露事项的是（）。

关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。

控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。

以下不属于基金客户服务特点的是（）。

基金合同不约定（）的权利和义务。

以下不属于基金公司信息披露基本要求的是（）。

关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（）。

以下不属于私募基金合同必备条款的是（）。

督察长的合规责任不包括（）。

以下不属于合规风险的是（）。

某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（）。

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。

申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的技术系统进行联网测试。

基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。 Ⅰ.费率水平 Ⅱ.计提方式 Ⅲ.适用税率 Ⅳ.支付方式

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。

关于非公开募集基金，以下描述错误的是（）。

关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（）。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（）。

关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是（）。

基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（）。

关于基金份额持有人大会，以下表达错误的是（）。

关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。

基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。
Ⅰ.费率水平
Ⅱ.计提方式
Ⅲ.适用税率
Ⅳ.支付方式