下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用

单项选择题

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

单项选择题

关于道德的说法中，正确的是（）。

A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化
B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的
C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范
D.职业道德属于基本道德规范

单项选择题

2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。

A.分业化局面初步显现
B.放松管制、加强监管
C.向多元化发展
D.互联网金融与基金业有效结合

单项选择题

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。

A.当日
B.次日
C.第3日
D.第5日

单项选择题

营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。

A.介绍法
B.陌生拜访法
C.缘故法
D.广告宣传法

单项选择题

从事基金销售业务的商业银行，应向（）进行注册并取得相应资格。

A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
B.中国银监会
C.中国证监会
D.基金管理公司所在地的中国证监会派出机构

单项选择题

下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

单项选择题

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B.承诺通过财务处理降低收费标准
C.承诺及时地将公开的信息与其沟通
D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

单项选择题

信息技术内部控制制度不包括（）。

A.内部资金对账制度
B.门禁制度
C.严格的授权制度
D.内外网分离制度

单项选择题

属于基金托管人规范行为的有（）。

A.垫付基金管理人20%的注册资本
B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
C.单独为基金设立资金和证券账户
D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户

单项选择题

下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。

A.基金托管人办理ETF基金份额折算
B.基金管理人办理变更登记
C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务

单项选择题

下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。

A.从业人员要无条件地为企业保守秘密
B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
D.工作既要出工，也要出力

单项选择题

离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。

A.本国（地区）
B.他国（地区）
C.第三国
D.本国（地区）或第三国

单项选择题

下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。

A.树立风险控制意识，强化投资风险管理
B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.交易结束马上销毁记录

单项选择题

基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人与基金托管人
D.基金份额持有人

单项选择题

更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1／4
B.1／3
C.1／2
D.2／3

单项选择题

A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定.该公司需改正其宣传资料
C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

单项选择题

股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。

A.50%～80%
B.30%～70%
C.40%～60%
D.20%～80%

单项选择题

下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

A.国内股票基金
B.国外股票基金
C.成长型股票基金
D.全球股票基金

单项选择题

基金托管人资格由中国证监会和（）核准。

A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）
B.中国人民银行
C.中国证监会的派出机构
D.财政部

单项选择题

基金监管“三公”原则中的公开原则要求（）。

A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

单项选择题

下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。

A.持有时间越长，适用的赎回费率越低
B.申购可采用分期缴款方式
C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产
D.赎回以份额申请

单项选择题

（）我国推出了第一只货币市场基金。

A.2000年8月
B.2002年5月
C.2005年2月
D.2003年12月

单项选择题

（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。

A.企业年金
B.第三方保险资产管理计划
C.集合资金信托
D.投资联结保险账户管理

单项选择题

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.30%
B.50%
C.15%
D.5%

单项选择题

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.保险公司
B.证券公司
C.信托公司
D.投资咨询公司

单项选择题

关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。

A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险
B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性
D.每一交易日股票基金只有1个价格

单项选择题

我国基金监管的目标不包括（）。

A.保护市场的公平、效率和透明
B.保证基金管理公司不倒闭
C.规范证券投资基金活动
D.保护投资者的利益

单项选择题

基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

单项选择题

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件。下列说法错误的是（）。

A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近3年没有违法记录
C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东。净资产不低于5000万元人民币
D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

单项选择题

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。

A.投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的
B.投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的
C.投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的
D.投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

单项选择题

关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。

A.有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
B.基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础
C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D.有助于确保投资者投资基金获利

单项选择题

投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T
B.T+3
C.T+1
D.T+2

单项选择题

关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（）。

A.在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平
B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平
C.强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度
D.在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

单项选择题