下列各项中，受到公司章程约束的有（）。Ⅰ．股东Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．监事

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A.1
B.3
C.5
D.10

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。

A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师

下列选项中，不正确的是（）。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质
B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

下列各项中，受到公司章程约束的有（）。 Ⅰ．股东 Ⅱ．公司 Ⅲ．董事 Ⅳ．监事

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设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。

下列选项中，不正确的是（）。

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。

上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。

下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。

有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（）。

下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。

公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。

聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。

根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。

下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。

（）对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列选项中，说法不正确的是（）。

下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。

机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。

下列选项中，不正确的是（）。

下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。

下列选项中，说法正确的是（）。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。

申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。

下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（）。

下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。

下列选项中，说法不正确的是（）。

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。

收购要约约定的收购期限为（）。

下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是（）。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

下列属于董事会职权的是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

上市公司暂停股票上市交易的情形是（）。

下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。

下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。

下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。 Ⅰ．公司合并 Ⅱ．公司增加注册资本 Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司 Ⅳ．公司对外担保

集合资产管理合同由（）签署。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．资产托管机构 Ⅲ．单个客户 Ⅳ．证券交易所

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括（）。 Ⅰ．独立建账 Ⅱ．独立核算 Ⅲ．分账管理 Ⅳ．设立总账

下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。 Ⅰ．拥有表决权20%的股东 Ⅱ．设立监事会的监事 Ⅲ．代表1/10以上表决权的股东 Ⅳ．1/3的董事

下列选项中，属于股东权利的有（）。 Ⅰ．查阅公司章程 Ⅱ．查阅股东会会议记录 Ⅲ．查阅公司会计账簿 Ⅳ．查阅监事会会议决议

上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。 Ⅰ．公司概况 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况 Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 Ⅳ．公司的实际控制人

融资融券业务管理的基本原则包括（）。 Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。 Ⅰ．发行人的董事 Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东 Ⅲ．发行人子公司的总经理 Ⅳ．承销的证券公司相关人员

下列各项中，受到公司章程约束的有（）。 Ⅰ．股东 Ⅱ．公司 Ⅲ．董事 Ⅳ．监事

下列属于设立有限责任公司的条件有（）。 Ⅰ．股东符合法定人数 Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．有公司住所 Ⅳ．有公司名称

下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。 Ⅰ．由董事会过半数选举产生 Ⅱ．由股东大会表决权2/3以上通过决定 Ⅲ．由公司章程规定 Ⅳ．由董事会主席决定

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有（）。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 Ⅳ．执业行为

下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。 Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章 Ⅱ．对品种的上市进行监督管理 Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况 Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。 Ⅰ．董事会 Ⅱ．股东会 Ⅲ．监事会 Ⅳ．股东大会

2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（）和法律责任作了全面的规定。 Ⅰ．保荐职责 Ⅱ．保荐业务规程 Ⅲ．保荐业务协调 Ⅳ．监管措施

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（）。 Ⅰ．发行价格 Ⅱ．发行数量 Ⅲ．市盈率 Ⅳ．发行方式

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析 Ⅱ．内幕信息 Ⅲ．市场传言 Ⅳ．虚假信息

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。 Ⅰ．资产配置策略 Ⅱ．自营业务规模 Ⅲ．可承受的风险限额 Ⅳ．投资品种

下列选项中，属于股东会职权的有（）。 Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ．选举和更换全部董事 Ⅲ．审议批准董事会的报告 Ⅳ．对发行公司债券作出决议

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

下列属于委托指令的具体形式的有（）。 Ⅰ．柜台委托 Ⅱ．网上委托 Ⅲ．电话委托 Ⅳ．传真委托

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制

基金托管人应当履行的职责有（）。 Ⅰ．安全保管基金财产 Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ．持有基金管理人的股份 Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。 Ⅰ．全国性商业银行 Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行 Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行

下列各项中，受到公司章程约束的有（）。
Ⅰ．股东
Ⅱ．公司
Ⅲ．董事
Ⅳ．监事

下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。
Ⅰ．公司合并
Ⅱ．公司增加注册资本
Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司
Ⅳ．公司对外担保

集合资产管理合同由（）签署。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．资产托管机构
Ⅲ．单个客户
Ⅳ．证券交易所

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括（）。
Ⅰ．独立建账
Ⅱ．独立核算
Ⅲ．分账管理
Ⅳ．设立总账

下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。
Ⅰ．拥有表决权20%的股东
Ⅱ．设立监事会的监事
Ⅲ．代表1/10以上表决权的股东
Ⅳ．1/3的董事

下列选项中，属于股东权利的有（）。
Ⅰ．查阅公司章程
Ⅱ．查阅股东会会议记录
Ⅲ．查阅公司会计账簿
Ⅳ．查阅监事会会议决议

上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。
Ⅰ．公司概况
Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况
Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
Ⅳ．公司的实际控制人

融资融券业务管理的基本原则包括（）。
Ⅰ．合法合规原则
Ⅱ．集中管理原则
Ⅲ．独立运行原则
Ⅳ．岗位分离原则

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
Ⅰ．发行人的董事
Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东
Ⅲ．发行人子公司的总经理
Ⅳ．承销的证券公司相关人员

下列各项中，受到公司章程约束的有（）。
Ⅰ．股东
Ⅱ．公司
Ⅲ．董事
Ⅳ．监事

下列属于设立有限责任公司的条件有（）。
Ⅰ．股东符合法定人数
Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．有公司住所
Ⅳ．有公司名称

下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。
Ⅰ．由董事会过半数选举产生
Ⅱ．由股东大会表决权2/3以上通过决定
Ⅲ．由公司章程规定
Ⅳ．由董事会主席决定

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有（）。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。
Ⅰ．资格审查
Ⅱ．注册登记
Ⅲ．岗位职责
Ⅳ．执业行为

下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。
Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章
Ⅱ．对品种的上市进行监督管理
Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况
Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。
Ⅰ．董事会
Ⅱ．股东会
Ⅲ．监事会
Ⅳ．股东大会

2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（）和法律责任作了全面的规定。
Ⅰ．保荐职责
Ⅱ．保荐业务规程
Ⅲ．保荐业务协调
Ⅳ．监管措施

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（）。
Ⅰ．发行价格
Ⅱ．发行数量
Ⅲ．市盈率
Ⅳ．发行方式

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
Ⅰ．专业分析
Ⅱ．内幕信息
Ⅲ．市场传言
Ⅳ．虚假信息

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。
Ⅰ．资产配置策略
Ⅱ．自营业务规模
Ⅲ．可承受的风险限额
Ⅳ．投资品种

下列选项中，属于股东会职权的有（）。
Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案
Ⅱ．选举和更换全部董事
Ⅲ．审议批准董事会的报告
Ⅳ．对发行公司债券作出决议

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．合规制度
Ⅳ．人力资源状况

下列属于委托指令的具体形式的有（）。
Ⅰ．柜台委托
Ⅱ．网上委托
Ⅲ．电话委托
Ⅳ．传真委托

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权益。
Ⅰ．加强合规管理
Ⅱ．遵循审慎原则
Ⅲ．防范利益冲突
Ⅳ．健全内部控制

基金托管人应当履行的职责有（）。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ．持有基金管理人的股份
Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。
Ⅰ．全国性商业银行
Ⅱ．烟台住房储蓄银行
Ⅲ．中德住房储蓄银行
Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行