下列选项中，说法正确的是（）。

下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。

A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

下列选项中，说法正确的是（）。

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下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。

下列说法不正确的是（）。

证券公司融资融券的金额不得超过（）。

在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。

下列选项中，不正确的是（）。

下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。

依法有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。

对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。

下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。

下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（）。

下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。

下列选项中，不正确的是（）。

在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。

下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。

关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列选项中，说法不正确的是（）。

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。

负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。

签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）。

下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

下列选项中，说法正确的是（）。

下列不属于内幕信息的是（）。

上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。

集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

下列选项中，说法正确的是（）。

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。

下列选项中，说法正确的是（）。

证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。

下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是（）。

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。 Ⅰ．董事会 Ⅱ．股东会 Ⅲ．监事会 Ⅳ．总经理 

下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。 Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元 Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本

下列关于证券交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖 Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖 Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易

下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有（）。 Ⅰ．公司合并 Ⅱ．公司分立 Ⅲ．修改公司章程 Ⅳ．对外担保

证券公司客户资产管理业务主要包括（）。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务

限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。 Ⅰ．国债 Ⅱ．债券型证券投资基金 Ⅲ．股票型证券投资基金 Ⅳ．上市企业债券

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户

期货交易所不能从事的业务有（）。 Ⅰ．信托投资 Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资 Ⅳ．自用不动产投资

客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。 Ⅰ．信用证券账户 Ⅱ．信用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保证券账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户

下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有（）。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．地方性证券协会

证券业从业人员应具备的基本要求有（）。 Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅱ．取得相应的从业资格 Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。 Ⅰ．营业执照 Ⅱ．公司章程 Ⅲ．税务登记证 Ⅳ．发起人协议

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ．收费相关法规 Ⅱ．客户相关资料 Ⅲ．收费项目 Ⅳ．收费标准

下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。 Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ．连续5年亏损 Ⅲ．改变公开发行公司债券所募资金的用途 Ⅳ．有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．注册登记

下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。 Ⅰ．达到规定资产规模 Ⅱ．可以是单位，也可以是个人 Ⅲ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅳ．基金份额认购金额不低于规定限额

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。 Ⅰ．特定证券品种的交易 Ⅱ．协议转让 Ⅲ．大宗交易 Ⅳ．融资融券交易

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

下列属于股票应当载明的事项的有（）。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．股票编号

证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 Ⅰ．征信 Ⅱ．评估 Ⅲ．审批 Ⅳ．质押

下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。 Ⅰ．自销 Ⅱ．包销 Ⅲ．经销 Ⅳ．代销

开展债券回购交易业务的主要场所有（）。 Ⅰ．深圳证券交易所 Ⅱ．证券结算公司 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。 Ⅰ．给予警告 Ⅱ．撤销任职资格 Ⅲ．撤销证券从业资格 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有（）。 Ⅰ．自主报价 Ⅱ．格式化询价 Ⅲ．确认成交 Ⅳ．格式化报价 

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（）等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产 Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．办理资金收付事项

信用交易包括（）。 Ⅰ．融券交易 Ⅱ．期权交易 Ⅲ．融资交易 Ⅳ．远期交易

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。
Ⅰ．董事会
Ⅱ．股东会
Ⅲ．监事会
Ⅳ．总经理


下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。
Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本

下列关于证券交易的说法，正确的有（）。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易

下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有（）。
Ⅰ．公司合并
Ⅱ．公司分立
Ⅲ．修改公司章程
Ⅳ．对外担保

证券公司客户资产管理业务主要包括（）。
Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务

限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。
Ⅰ．国债
Ⅱ．债券型证券投资基金
Ⅲ．股票型证券投资基金
Ⅳ．上市企业债券

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。
Ⅰ．融券专用证券账户
Ⅱ．融资专用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保资金账户
Ⅳ．信用交易证券交收账户

期货交易所不能从事的业务有（）。
Ⅰ．信托投资
Ⅱ．股票投资
Ⅲ．国债投资
Ⅳ．自用不动产投资

客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。
Ⅰ．信用证券账户
Ⅱ．信用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保证券账户
Ⅳ．信用交易证券交收账户

下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有（）。
Ⅰ．中国证券业协会
Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司
Ⅲ．中国证监会
Ⅳ．地方性证券协会

证券业从业人员应具备的基本要求有（）。
Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ．取得相应的从业资格
Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。
Ⅰ．营业执照
Ⅱ．公司章程
Ⅲ．税务登记证
Ⅳ．发起人协议

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ．收费相关法规
Ⅱ．客户相关资料
Ⅲ．收费项目
Ⅳ．收费标准

下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ．连续5年亏损
Ⅲ．改变公开发行公司债券所募资金的用途
Ⅳ．有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广
Ⅱ．协议签订
Ⅲ．服务提供
Ⅳ．注册登记

下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。
Ⅰ．达到规定资产规模
Ⅱ．可以是单位，也可以是个人
Ⅲ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅳ．基金份额认购金额不低于规定限额

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。
Ⅰ．特定证券品种的交易
Ⅱ．协议转让
Ⅲ．大宗交易
Ⅳ．融资融券交易

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

下列属于股票应当载明的事项的有（）。
Ⅰ．公司名称
Ⅱ．公司成立日期
Ⅲ．股票种类
Ⅳ．股票编号

证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。
Ⅰ．征信
Ⅱ．评估
Ⅲ．审批
Ⅳ．质押

下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。
Ⅰ．自销
Ⅱ．包销
Ⅲ．经销
Ⅳ．代销

开展债券回购交易业务的主要场所有（）。
Ⅰ．深圳证券交易所
Ⅱ．证券结算公司
Ⅲ．上海证券交易所
Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。
Ⅰ．给予警告
Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有（）。
Ⅰ．自主报价
Ⅱ．格式化询价
Ⅲ．确认成交
Ⅳ．格式化报价


资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（）等职责。
Ⅰ．安全保管客户委托资产
Ⅱ．提高客户资产收益
Ⅲ．监督证券公司投资行为
Ⅳ．办理资金收付事项

信用交易包括（）。
Ⅰ．融券交易
Ⅱ．期权交易
Ⅲ．融资交易
Ⅳ．远期交易

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。
Ⅰ．分享基金财产收益
Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ．召开基金份额持有人大会
Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼