单项选择题

（）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。

A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售

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单项选择题

基金管理人与托管人之间的关系是（）。

A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系

单项选择题

（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股

单项选择题

以下不属于利率衍生工具的是（）。

A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换

单项选择题

涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。

A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门

单项选择题

对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。

A.集合竞价
B.协商议价
C.连续竞价
D.公开竞价

单项选择题

下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。

A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数

单项选择题

“金边债券”是指（）。

A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.实物债券

单项选择题

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。

A.增发股票
B.股份回购
C.股票分割
D.股票合并

单项选择题

下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。

A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

单项选择题

.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.20%；2
B.25%；4
C.30%；4
D.35%；5

单项选择题

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。

A.60
B.100
C.160
D.300

单项选择题

基金资产不能运用于（）。

A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

单项选择题

下列说法错误的是（）。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

单项选择题

中期国债是指偿还期限在（）的国债。

A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下

单项选择题

沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（）股或其整数倍。

A.80
B.90
C.100
D.110

单项选择题

1987年，我国第一家专业性证券公司，即（）成立。

A.深圳特区证券公司
B.上海证券公司
C.大连证券公司
D.北京证券公司

单项选择题

改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。

A.1980
B.1981
C.1982
D.1983

单项选择题

基金性质的机构投资者不包括（）。

A.企业年金
B.证券投资基金
C.证券公司
D.社会公益基金

单项选择题

证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。

A.4
B.5
C.6
D.7

单项选择题

如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。

A.20
B.30
C.40
D.50

单项选择题

我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加入后3年内，外资比例不超过（）。

A.33%，49%
B.30%，50%
C.35%，45%
D.33%，50%

单项选择题

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。

A.中国证券业协会
B.国家发改委
C.国务院
D.中国证监会

单项选择题

通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.无记名股票

单项选择题

中国外汇交易中心总部设在（）。

A.北京
B.上海
C.大连
D.深圳

单项选择题

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（）的罚款。

A.20万元以上40万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下

单项选择题

沪深300指数的基点为（）。

A.1000
B.1500
C.2000
D.2500

单项选择题

中证指数有限公司成立于（）年。

A.2000
B.2003
C.2004
D.2005

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。

A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月

单项选择题

下列不属于年度报告应当报送的内容有（）。

A.公司概况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.公司的实际控制人
D.公司财务会计报告和经营情况

单项选择题

因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（）申请进行行政重组。

A.中央银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

单项选择题

下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。

A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
D.是一种重要的货币政策日常操作工具

单项选择题

（）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

A.配股
B.增发
C.发行可转换公司债券
D.定向增发

单项选择题

（）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券

单项选择题

下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。

A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

单项选择题

（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.证券公司债券
B.证券公司次级债务
C.保险公司次级债务
D.财务公司债券

单项选择题

中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（）日。

A.10
B.20
C.30
D.40

单项选择题

1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销

单项选择题

（）有时统称为“公债”。

A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券

单项选择题

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（），发行人可以延期支付利息。

A.4%
B.5%
C.8%
D.10%

单项选择题

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。

A.发债主体不同
B.股权稀释效应不同
C.交割方式不同
D.发行方式不同

单项选择题

目前，凭证式国债发行采用（）方式，记账式国债发行采用（）方式。

A.行政分配公开招标
B.承购包销公开招标
C.公开招标通过商业银行
D.承购包销行政分配

单项选择题

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查。

A.6
B.7
C.8
D.9

单项选择题

在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度

单项选择题

（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。

A.地方政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.中央政府债券

单项选择题

（）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。

A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售

单项选择题

关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（）。

A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

单项选择题

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。

A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利

单项选择题

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。

A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管

单项选择题

债券作为证明（）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

A.所有权
B.产权
C.债权债务
D.委托

单项选择题

创业板市场的特点不包括（）。

A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向