单项选择题

意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。

A.《格拉斯•斯蒂格尔法》
B.《证券法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《证券交易法》

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单项选择题

意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。

A.《格拉斯•斯蒂格尔法》
B.《证券法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《证券交易法》

单项选择题

1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。

A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制

单项选择题

申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。

A.15
B.35
C.30
D.25

单项选择题

2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（）起施行。

A.2009年10月1日
B.2009年8月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日

单项选择题

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A.32
B.36
C.48
D.40

单项选择题

设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.3，50
B.2，200
C.5，100
D.1，200

单项选择题

董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（）时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3。2/3

单项选择题

根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。

A.1%
B.2%
C.3%
D.5%

单项选择题

当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A.1%
B.l0%
C.l5%
D.5%

单项选择题

公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的（）中支出。

A.税前利润
B.资本公积
C.盈余公积
D.税后利润

单项选择题

国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。

A.谁投资、谁拥有产权
B.谁经营、谁拥有产权
C.谁授权、谁拥有产权
D.谁管理、谁拥有产权

单项选择题

目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）元。

A.5000万
B.l亿
C.2亿
D.5亿

单项选择题

资产评估报告书必须由（）。

A.政府主管部门撰写
B.资产评估机构独立撰写
C.资产评估委托方独立撰写
D.资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

单项选择题

企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B.以非货币资产对外投资
C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D.合并、分立、破产、解散

单项选择题

公司发行优先股，其股利一般在（）支付。

A.发行时
B.转让时
C.税前
D.税后

单项选择题

在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。

A.代理成本
B.米勒模型
C.MM公司税模型
D.破产成本模型

单项选择题

A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费月为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。

A.3．45%
B.4．32%
C.5．64%
D.6．01%

单项选择题

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

A.5
B.7
C.10
D.15

单项选择题

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。

A.6
B.12
C.18
D.36

单项选择题

《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应由承销团承销。

A.3亿元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

单项选择题

在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（）万元。

A.1000
B.2000
C.3000
D.4000

单项选择题

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%
B.7%
C.8%
D.10%

单项选择题

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

A.中国证监会
B.发行人
C.发行人与承销的证券公司协商
D.承销的证券公司

单项选择题

通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1
B.2
C.5
D.4

单项选择题

发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（）。

A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
B.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
C.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
D.发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

单项选择题

询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

A.未按时提交年度总结报告
B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

单项选择题

（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

A.准确性原则
B.及时性原则
C.真实性原则
D.完整性原则

单项选择题

对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（）关联交易的相关情况。

A.最近3年及2期
B.最近1期
C.最近2年及l期
D.最近3年及l期

单项选择题

招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（）。

A.定价公告
B.初步询价公告
C.初步询价结果公告
D.网下配售结果公告

单项选择题

在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露（）。

A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表
C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

单项选择题

上市公司非公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份

单项选择题

上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。

A.税前利润的50%
B.税前利润的20%
C.可分配利润的50%
D.可分配利润的30%

单项选择题

向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
D.不高于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

单项选择题

改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A.股东大会
B.董事会
C.中国证监会
D.监事会

单项选择题

非公开发行股票，发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。

A.原前l0名股东
B.原前l5名股东
C.原前20名股东
D.原前50名股东

单项选择题

询价增发、比例配售过程中，（）日，主承销商刊登《发行结果公告》

A.T-1
B.T+1
C.T+2
D.T+3

单项选择题

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。

A.最近l期总净资产额的20%
B.最近l期末总资产额的50%
C.最近1期末净资产额的20%
D.最近1期末净资产额的40%

单项选择题

上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.2个工作日
B.5个工作日
C.7个工作日
D.10个工作日

单项选择题

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。

A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

单项选择题

公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币（）亿元。

A.1
B.3
C.5
D.4

单项选择题

可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A.3000，3
B.5000，3
C.3000，5
D.5000，5

单项选择题

可交换公司债券的期限最短为（）年，最长为（）年。

A.1，5
B.1，6
C.2，5
D.2，6

单项选择题

变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（）次回售的权利，有关回售公告（）。

A.1，至少发布3次
B.2，至少发布3次
C.2，至少发布2次
D.2，至少发布5次

单项选择题

上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A.10%
B.l5%
C.20%
D.50%

单项选择题

债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（）日。

A.20
B.30
C.60
D.90

单项选择题

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

单项选择题

任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。

A.1亿元
B.2亿元
C.4亿元
D.5亿元

单项选择题

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。

A.1亿美元
B.2亿人民币
C.5亿美元
D.10亿美元

单项选择题

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。

A.不高于100%
B.不低于l00%
C.不低于80%
D.不高于80%

单项选择题

上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。

A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%

单项选择题

财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

境内上市外资股采取记名股票形式，（）。

A.以人民币标明面值、认购、买卖
B.以人民币标明面值，以外币认购、买卖
C.以外币标明面值、认购、买卖
D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖

单项选择题

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。

A.持续上市总结报告书
B.招股说明书
C.信息备忘录
D.招股章程

单项选择题

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起（）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

A.15
B.10
C.5
D.3

单项选择题

收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A.3
B.5
C.10
D.15

单项选择题

根据《重组管理办法》规定，（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

A.中国证券业协会
B.股东大会
C.监事会
D.中国证监会

单项选择题

投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

A.10%
B.20%
C.25%
D.30%

单项选择题

并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计（）名。

A.10
B.15
C.25
D.35