下列不属于非交易性过户的是（）。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

单项选择题

对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。

A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

单项选择题

关于网上定价发行，不正确的说法是（）。

A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

单项选择题

在新股配售操作程序中，收缴股款日是（）。

A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+0日

单项选择题

对配股权证交易流程，正确的说法是（）。

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

单项选择题

深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（）。

A.股权登记日为R日
B.股息到账日为R+1日
C.除权除息日为R+2日
D.可流通股份红股交易起始日为R+1日

单项选择题

发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（）。

A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%

单项选择题

当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

单项选择题

证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。

A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

单项选择题

关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。

A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割

单项选择题

如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。

A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损

单项选择题

关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（）。

A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B.资金划拨银行通过系统内本.异地资金汇划系统划款
C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

单项选择题

证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（）。

A.证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务
B.证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C.可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D.证券公司直接掌握客户资金动态

单项选择题

下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。

A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行

单项选择题

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后

单项选择题

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A.7
B.10
C.15
D.20

单项选择题

下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。

A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

单项选择题

根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。

A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会

单项选择题

证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A.当日开盘价
B.当日收盘价
C.当日按成交量的加权平均价
D.当日开盘价与收盘价的均价

单项选择题

证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

A.上市证券
B.非上市证券
C.两者都有
D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

单项选择题

对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

单项选择题

申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A.一年
B.二年
C.三年
D.四年

单项选择题

已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年

单项选择题

下列不属于非交易性过户的是（）。

A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户

单项选择题

上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。

A.股票
B.基金
C.国债
D.利率

单项选择题

我国证券回购的核心内容为（）。

A.股票回购
B.债券回购
C.基金回购
D.以上都是

单项选择题

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。

A.投资者本人
B.证券公司
C.双方各承担一部分
D.视具体情况而定

单项选择题

关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。

A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割
C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

单项选择题

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。

A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券

单项选择题

从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。

A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月

单项选择题

从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以（）作为证券回购交易的报价方式。

A.年收益率
B.百元面值债券的到期回购价
C.到期收益率
D.持有期收益率

单项选择题

不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。

A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购

单项选择题

一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为（）。

A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%

单项选择题

国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。

A.现货市场价格
B.期货市场价格
C.供求关系
D.年收益率

单项选择题

对折算率的公布，错误的说法是（）。

A.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

单项选择题

证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

单项选择题

证券营业部应当自注册之日起（）内开业。

A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.六个月

单项选择题

对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

A.证券营业部只能从事证券的代理买卖
B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

单项选择题

中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。

A.15
B.20
C.25
D.30

单项选择题

证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的《证券公司会计制度》。

A.中国证监会
B.财政部
C.中国会计协会
D.中国审计协会

单项选择题

下列事项中证券营业部不能做的是（）。

A.代理还本付息、分红派息
B.证券代保管、鉴证
C.代理登记开户
D.代理资金账户存取

单项选择题

如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（）。

A.启动柜台委托
B.改用电话自动委托
C.改用书面委托
D.改用电报委托

单项选择题

证券交易的基本风险是指（）。

A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险

单项选择题

下列不属于系统风险的是（）。

A.利率风险
B.购买力风险
C.政治风险
D.政策法律风险

单项选择题

1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润

单项选择题

1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。

A.1%
B.2%
C.3%
D.4%

单项选择题

1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C.证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D.证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

单项选择题

证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度、监察和自律管理
B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C.事先预警、实时监控和事后监察
D.制度建设、内部自查和行业检查

下列不属于非交易性过户的是（）。

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上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。

公开原则的核心要求是（）。

目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。

从内容上看，认股权证具有的性质是（）。

在我国，证券交易所的设立须经（）批准。

在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。

在场外交易市场，证券公司的作用是（）。

关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。

对于交易所无形席位说法正确的是（）。

一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

从我国目前的证券经纪业务内容来看（）

证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。

开立证券账户的基本原则是（）。

股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。

从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

下列对于市价委托，不正确的说法是（）。

证券存管按（）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

下列不属于非柜台委托的是（）。

中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。

关于网上定价发行，不正确的说法是（）。

在新股配售操作程序中，收缴股款日是（）。

对配股权证交易流程，正确的说法是（）。

深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（）。

发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（）。

当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。

关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。

如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。

关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（）。

证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（）。

下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。

根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。

证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

下列不属于非交易性过户的是（）。

上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。

我国证券回购的核心内容为（）。

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。

关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。

从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。

从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以（）作为证券回购交易的报价方式。

不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。

一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为（）。

国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。

对折算率的公布，错误的说法是（）。

证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。

证券营业部应当自注册之日起（）内开业。

对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。

证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的《证券公司会计制度》。

下列事项中证券营业部不能做的是（）。

如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（）。

证券交易的基本风险是指（）。

下列不属于系统风险的是（）。

1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。

1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。

1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。

证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。