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A.1990，1991
B.1991，1990
C.1991，1992
D.1992，1991

A.上市公司的信息披露及时
B.证券公司公开业务
C.实现市场信息公开化
D.证券交易实现社会化

A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

A.债券
B.股权
C.期货
D.期权

A.中国证监会
B.中国纪委
C.全国人民代表大会
D.国务院

A.交易所市场
B.柜台市场
C.第三市场
D.第四市场

A.交易的组织者
B.交易的直接参加者
C.两者都是
D.两者都不是

A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制

A.交易所股东大会
B.交易所理事会
C.交易所董事会
D.交易所会员大会

A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交
D.属于场外报盘

A.一个
B.两个
C.三个
D.四个

A.股票的柜台交易逐渐增加
B.债券交易主要形式是柜台代理买卖
C.我国没有股票的柜台交易
D.我国没出有任何证券的柜台交易

A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务

A.股票
B.债券
C.基金
D.以上都可以

A.合法性和公正性
B.合法性和真实性
C.真实性和公开性
D.公正性和公平性

A.2
B.3
C.4
D.5

A.股票市值总和
B.股票和证券投资基金市值总和
C.股票和债券市值总和
D.所有证券市值总和

A.1995
B.1997
C.1998
D.1999

A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多

A.证券公司账户
B.证券营业部账户
C.证券服务部账户
D.股东证券账户

A.书面委托
B.电话委托
C.传真委托
D.自助委托

A.1997
B.1998
C.1999
D.2000

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+0日

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

A.股权登记日为R日
B.股息到账日为R+1日
C.除权除息日为R+2日
D.可流通股份红股交易起始日为R+1日

A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割

A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损

A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B.资金划拨银行通过系统内本.异地资金汇划系统划款
C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

A.证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务
B.证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C.可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D.证券公司直接掌握客户资金动态

A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行

A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后

A.7
B.10
C.15
D.20

A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会

A.当日开盘价
B.当日收盘价
C.当日按成交量的加权平均价
D.当日开盘价与收盘价的均价

A.上市证券
B.非上市证券
C.两者都有
D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

A.一年
B.二年
C.三年
D.四年

A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年

A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户

A.股票
B.基金
C.国债
D.利率

A.股票回购
B.债券回购
C.基金回购
D.以上都是

A.投资者本人
B.证券公司
C.双方各承担一部分
D.视具体情况而定

A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割
C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券

A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月

A.年收益率
B.百元面值债券的到期回购价
C.到期收益率
D.持有期收益率

A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购

A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%

A.现货市场价格
B.期货市场价格
C.供求关系
D.年收益率

A.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.六个月

A.证券营业部只能从事证券的代理买卖
B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

A.15
B.20
C.25
D.30

A.中国证监会
B.财政部
C.中国会计协会
D.中国审计协会

A.代理还本付息、分红派息
B.证券代保管、鉴证
C.代理登记开户
D.代理资金账户存取

A.启动柜台委托
B.改用电话自动委托
C.改用书面委托
D.改用电报委托

A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险

A.利率风险
B.购买力风险
C.政治风险
D.政策法律风险

A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润

A.1%
B.2%
C.3%
D.4%

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C.证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D.证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

A.制度、监察和自律管理
B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C.事先预警、实时监控和事后监察
D.制度建设、内部自查和行业检查