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A.总经理被暂停职务
B.总经理被撤销任职资格
C.总经理被认定不适当人选而被解除职务
D.总经理辞职

A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.从事外汇期货交易的商业银行
C.期货交易所的期货公司结算会员
D.期货投资咨询机构

A.中国证监会派出机构
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

A.已经被期货公司聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚
C.最近3年内未受过行政处罚
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

A.中国期货业协会的自律规则
B.中国证监会的规定
C.期货交易所的自律规则
D.相关法律、行政法规

A.珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉
B.以本人名义从事期货交易
C.向客户充分揭示期货交易风险
D.具有良好的职业道德与守法意识

A.收付期货保证金
B.划转期货保证金
C.代理客户从事期货交易
D.协助办理开户手续

A.从业资格考试
B.执业行为准则
C.纪律惩戒
D.后续职业培训

A.警告
B.吊销期货业务许可证
C.停业整顿
D.罚款

A.促进期货公司依法稳健经营
B.加强期货公司内部控制和风险管理
C.维护期货投资者合法权益
D.完善期货公司治理结构

A.其是否符合规定的任职条件
B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
C.其是否诚信守法
D.其是否熟悉期货法律法规

A.利用职务便利牟取个人利益
B.滥用职权，干预公司正常经营
C.不能胜任本职工作
D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B.向中国期货业协会报告
C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.不设监事会的，可报告监事

A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告

A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.中国证监会

A.持续经营2个以上完整的会计年度
B.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
C.近2年内未受过刑事处罚
D.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认
C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

A.及时向期货交易所报告
B.及时向中国期货协会报告
C.及时向中国期货业协会报告
D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.协议双方住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

A.与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.动态的风险监控机制
C.动态的资本补足机制
D.动态的保证金监控机制

A.减少注册资本
B.扩大业务规模
C.变更法定代表人
D.解聘首席风险官

A.流动资产与流动负债的比例
B.资产负债率
C.净资产
D.规定的最低限额的结算准备金要求

A.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的保证金额
B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
C.按照分类及流动性情况进行风险调整
D.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不允许扣除未追加的保证金额

A.金融期货经纪业务
B.中间介绍业务
C.商品期货经纪业务
D.金融期货交易结算业务

A.风险监管指标与上月相比变动超过20%的
B.期货公司进入风险预警期的
C.风险预警期结束的
D.风险监管指标不符合标准的

A.风险监管指标汇总表
B.净资本计算表
C.资产调整值计算表
D.客户分离资产报表

A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

A.配备必要的业务人员
B.具有满足业务需要的技术系统
C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

A.收取并划转期货保证金
B.代理交易结算
C.协助办理开户手续
D.提供期货行情信息、交易设施

A.协商
B.终止
C.变更
D.签订

A.本公司控制的期货公司
B.本公司全资拥有的期货公司
C.由同一机构控制的期货公司
D.由同一机构参股的期货公司

A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度

A.金融期货合约
B.商品期权合约
C.金融期权合约
D.商品期货合约

A.实际控制人
B.独立董事
C.控股股东
D.负责证券业务的高管人员

A.代客户修改交易密码
B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保
C.代理客户进行期货交易
D.代客户下达交易指令

A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.撤销高级管理人员任职资格

A、划转期货保证金
B、未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C、代理客户进行期货交易
D、为客户从事期货交易提供担保

A.执业纪律
B.职业品德
C.专业胜任能力
D.职业责任

A.期货交易所结算部总监
B.期货投资咨询机构咨询师
C.期货公司总经理
D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B.调任所在期货经营机构的其他部门后
C.执业过程中
D.调离所在期货经营机构后

A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈投资者
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

A.期货投资者咨询机构
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

A.客观地告知投资者期货投资的特点
B.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
C.了解投资者的财务状况
D.缴纳服务保证金

A.刻意与投资者意见保持一致
B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C.不区分客观事实与主观判断
D.对重要事实予以明示

A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
B.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
C.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
D.保护投资者合法利益

A.给长期合作客户手续费优惠措施
B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费
C.采用暗示与有关组织具有特殊关系的手段招揽投资者
D.采用虚假宣传方式进行自我夸大

A.其他期货从业人员
B.其他期货经营机构
C.聘用期货从业人员的期货经营机构
D.投资者

A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育

A.期货业协会
B.期货公司
C.证券业协会
D.证券期货监督管理部门

A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
D.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

A.保险公司
B.商业银行
C.期货公司
D.期货交易所

A.票据
B.存单
C.资信证明
D.信用证

A.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券
B.提供资金账户
C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移
D.协助将资金汇注境外

A.可以是公民，也可以是法人
B.只能受期货公司的委托
C.可以接受期货公司支付的报酬
D.独立承担基于居间关系所产生的民事责任

A.本公司员工罢工
B.城市电力中断
C.市场原因
D.地区通讯设施中断

A.应当在当日收量之前提出
B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
C.应在期货经纪合同约定的时间内提出
D.应在3个交易日以内向期货公司提出

A.穿仓造成的损失，由客户承担
B.穿仓造成的损失，由期货公司承担
C.对保留持仓期货造成的损失，由客户承担
D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

A.由期货公司承担
B.由期货公司或者客户自行承担
C.由客户自行承担
D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任