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A.双重底
B.三角形
C.头肩顶
D.圆弧顶

A.三重顶（底）形
B.头肩顶（底）形
C.双重顶（底）形
D.圆弧形态

A.上升三角形
B.对称三角形
C.下降三角形
D.等边三角形

A.DIF和DEA为正值
B.DIF和DEA为负值
C.短期RSI小于长期RSI
D.短期RSI大于长期PSI

A.能源期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票指数期货

A.记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息
B.保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息
C.对期货投资基金进行具体的交易操作
D.签署基金决算报告

A.《1933年证券法》
B.《1934年证券交易法》
C.《商品交易法》
D.《1940年投资顾问法》

A.管理风险
B.技术风险
C.代理风险
D.交割风险

A.商品期货交易委员会（CFTC），监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织（IMRO），监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会（FIMBRA），监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织（IAUTRO），监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

A.投资基金实行的是一种集合投资制度
B.投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具
C.投资基金在本质上是一种金融信托
D.投资基金执行按资分配的法则

A.赎回价格
B.赎回程序
C.短期交易费用
D.赎回条件

A.风险测量
B.风险控制的原则和目标
C.风险管理方法
D.投资限制

A.国家严格统一监管模式
B.行业自律组织监管模式
C.会员自律监管模式
D.个人自律管理模式

A.期货价格呈连续单边走势
B.大量的新交易者进入市场
C.大量的交易者退出市场
D.交割月临近

A.不可抗力的自然因素
B.政治因素
C.政策因素
D.社会因素

A.资金量风险
B.流通量风险
C.汇率风险
D.利率风险

A.充分了解和认识期货交易的基本特点
B.慎重选择期货公司
C.制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内
D.规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

A.熟悉业务流程
B.帮助客户分析行情
C.减少操作失误
D.为客户决策

A.按标的物不同，可分为现货期权与期货期权
B.按交易内容不同，可分为看涨期权与看跌期权
C.按行使权利的期限不同，可分为美式期权和欧式期权
D.按交易单位不同，可分为同一种期权和同一系列期权

A.当企业有应付外币账款时，买入看涨期权
B.当企业有应收外币账款时，买入看涨期权
C.当企业有应付外币账款时，买入看跌期权
D.当企业有应收外币账款时，买入看跌期权

A.13340
B.13430
C.14370
D.14730

A.期权的到期日相同
B.期权的买卖方向相同
C.期权的执行价格相同
D.期权的类型相同

A.共同基金
B.对冲基金
C.期货投资基金
D.私募基金

A.在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点
B.适合被中小投资者所采用
C.适合被高收入的个人或机构投资者所采用
D.披露的信息量最小，所受监管最少

A.组建并管理期货投资基金
B.聘用托管人管理基金的储备现金
C.保管基金资产，计算财产本息
D.监管保证金的变动，控制基金的风险头寸

A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.政府

A.制定行业行为准则、职业道德规范和自律性管理规则并监督执行
B.调节会员之间、会员与客户之间发生的有关期货业务的纠纷
C.当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施
D.在必要时，有权检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况

A.看涨期权的买方持有多头期货头寸
B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C.看跌期权的买方持有空头期货头寸
D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸

A.12200
B.13000
C.13600
D.13800

A.公募期货基金
B.私募期货基金
C.个人管理期货账户
D.集体管理期货账户

A.申购报价
B.申购佣金
C.最大申购量的规定
D.对于基金购买人条件的要求

A.证券交易委员会
B.全国证券商协会
C.全国期货业协会
D.商品期货交易委员会

A.CTA
B.托管人
C.合伙人
D.证券持有者在100人以下的公司的合伙人

A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B.系统地作用于整个市场
C.可通过投资组合策略加以控制
D.是根据风险发生的普遍程度划分的

A.由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险
B.一个国家政局动荡时产生的风险
C.由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D.政策性风险

A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要
C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D.保护投资者利益免受损失的需求

A.有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
B.有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大
C.到期时期权就失去了任何时间价值
D.有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小

A.一般运用于看后市上涨或已见底的情况
B.平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C.期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金
D.期权卖方必须交付一笔保证金

A.若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点
B.若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点
C.投资者的盈亏平衡点为10050点
D.恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

A.商品基金经理
B.托管者
C.商品交易顾问
D.期货佣金商

A.制定投资目标
B.设计交易程序
C.确定投资组合中投资品种的范围
D.对CTA投资风险的监控

A.提高期货投资基金效率
B.维护期货市场的正常秩序
C.保障投资者的权益
D.实现公平竞争

A.风险存在的客观性
B.风险因素的放大性
C.风险与机会的共生性
D.风险征兆的可预防性

A.市场风险
B.交割风险
C.流动性风险
D.结算风险

A.期货交易所的风险管理
B.中国期货业协会的风险管理
C.期货公司的风险管理
D.客户的风险管理

A.盈亏相抵后还有盈利
B.盈亏相抵后还有亏损
C.盈亏完全相抵
D.盈利一定大于亏损

A.期货交易参与者众多，供求双方意愿得以真实体现
B.期货价格反映多数人的预测，接近真实的供求变动趋势
C.交易透明度高，竞争公开化、公平化
D.供求双方协商确定期货价格

A.期货投机者的预期总是比套期保值者要准确
B.生产经营者有规避价格风险的需求
C.如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的
D.期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了

A.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入
B.以交超额会费的方式加入
C.依据期货交易所的规则加入
D.由期货监管部门审批合格加入

A.空头交易
B.多头交易
C.买空卖空交易
D.套利交易

A.3个月贴现率为2％
B.发行价为92000美元
C.发行价为98000美元
D.实际收益率为8％

A.大额可转让存单期货
B.欧元期货
C.欧洲美元期货
D.长期国债期货

A.是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间
B.在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损
C.在区间之内，套利交易才能够获利
D.在区间边界，套利交易不盈不亏

A.期权的卖方可能的亏损是有限的
B.期权的买方可能的亏损是有限的
C.期权买卖双方的权利与义务是对称的
D.期权卖方最大的收益就是权利金

A.套期保值
B.杠杆效应
C.双向交易
D.对冲机制

A.宏观环境变化的风险
B.交易所的管理风险
C.计算机故障等技术风险
D.政策性风险

A.远期合同
B.标准化合约
C.金属期货交易
D.利率期货交易

A.金属期货
B.能源期货
C.欧元期货
D.林产品期货

A.铜
B.铝
C.PTA
D.绿豆

A.资本投入量大
B.转手困难
C.要求实物交割
D.场所有限