因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

单项选择题

在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部

单项选择题

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.仲裁机构

单项选择题

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交割仓库所在地
D.客户住所地

单项选择题

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.侵权行为发生地
B.侵权结果发生地
C.当事人选择的诉由
D.违约方住所地

单项选择题

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的施行时间是（）。

A.2008年7月4日
B.2009年6月1日
C.2010年2月5日
D.2010年2月8日

单项选择题

根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

A.股指期货投资者适当性制度
B.股指期货风险监管制度
C.股指期货投资者适应性制度
D.股指期货投资者选择性制度

单项选择题

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。

A.中国金融期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

单项选择题

（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

单项选择题

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

单项选择题

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役
B.5年以下有期徒刑或者拘役
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

单项选择题

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的（）。

A.处3年以上7年以下有期徒刑
B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

单项选择题

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。

A.1万元以上5万元以下罚金
B.1万元以上10万元以下罚金
C.2万元以上20万元以下罚金
D.5万元以上50万元以下罚金

单项选择题

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（）申请相应结算会员资格。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

单项选择题

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。

A.基础结算会员
B.非结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员

单项选择题

期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。

A.3%
B.5%
C.6%
D.10%

单项选择题

期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（）。

A.300万元
B.500万元
C.800万元
D.1000万元

单项选择题

期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A.60%
B.80%
C.100%
D.150%

单项选择题

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。

A.5%
B.6%
C.8%
D.10%

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A.50%
B.80%
C.100%
D.150%

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.50%
B.70%
C.80%
D.120%

单项选择题

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

A.确保投资者的利益得到公平的对待
B.以期货公司的利益优先
C.以社会利益优先
D.以投资者和社会的利益优先

单项选择题

期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

单项选择题

期货公司（）不得由一人兼任。

A.人事经理和财务经理
B.董事长和总经理
C.总经理和CEO
D.总经理和人事经理

单项选择题

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3
B.5
C.7
D.15

单项选择题

期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定，公司章程决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

单项选择题

在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构

单项选择题

期货交易所不得发布（）信息。

A.开盘价
B.收盘价
C.价格预测
D.最高价

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%
B.10%
C.30%
D.70%

单项选择题

（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

A.中国证监会
B.中国银监会
C.期货交易所会员大会或股东大会
D.商务部

单项选择题

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3
B.5
C.10
D.15

单项选择题

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）万元。

A.100
B.300
C.500
D.1500

单项选择题

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任
B.无过错责任
C.过错推定
D.严格责任

单项选择题

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。

A.应当视为按市价交易
B.可以视为按市价交易
C.因指令不明，无法执行该指令
D.可以拒绝执行

单项选择题

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东应当符合《期货公司管理办法》第七条规定的条件。

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%

单项选择题

期货公司拟任命本公司员工张某为公司的副总经理，根据规定，张某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国家外汇管理局
D.期货交易所

单项选择题

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

单项选择题

期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性
B.流动资产
C.净资本
D.流动负债

单项选择题

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5
B.7
C.10
D.15

单项选择题

期货公司向其股东提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.不得提高
B.不得降低
C.申报中国证监会决定降低或者提高
D.由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低

单项选择题

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。

A.净资本
B.净资产
C.收入
D.支出

单项选择题

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。

A.必须经中国证监会批准
B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

单项选择题

中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个
B.7个
C.10个
D.15个

单项选择题

期货公司拟免除首席风险官的职务，（）。

A.应当提前30日将免除决定送达本人
B.可以随时免除其职务
C.无正当理由不得免除职务
D.应当将免除决定报告监管部门

单项选择题

期货公司应当按照（）确认预计负债。

A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求
B.结算协议的约定
C.期货经纪合同的约定
D.企业会计准则的规定

单项选择题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（），申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.3000万元；2个月
B.5000万元；2个月
C.6000万元；3个月
D.8000万元；3个月

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

单项选择题

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3日
B.5日
C.7日
D.15日

单项选择题

期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。

A.期货公司
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

单项选择题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国银监会

单项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，（）可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。

A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.财政部

单项选择题

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A.30%以上
B.50%以上
C.70%以上
D.100%

单项选择题

投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

A.诚实信用
B.公平公正
C.交易自由
D.买卖自负

单项选择题

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3
B.5
C.7
D.2

单项选择题

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到1%
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C.单个股东的持股比例增加到3%
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到2%

单项选择题

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警结束。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

甲是某期货公司的从业人员，其接受客户乙的委托进行某项期货交易，后甲发现其妻子也在进行同一期期货交易，甲应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托
B.以乙的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保乙的利益得到公平的对待

单项选择题

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（）。

A.监督检查
B.核查验证
C.行政监管
D.自律管理

单项选择题

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的解释机关是（）。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.商务部

单项选择题

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经（）同意。

A.全体独立董事
B.1/3以上独立董事
C.2/3以上独立董事
D.3/4以上独立董事

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

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在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的施行时间是（）。

根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。

（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的（）。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（）申请相应结算会员资格。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。

期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（）。

期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

期货公司（）不得由一人兼任。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定，公司章程决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

期货交易所不得发布（）信息。

推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）万元。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东应当符合《期货公司管理办法》第七条规定的条件。

期货公司拟任命本公司员工张某为公司的副总经理，根据规定，张某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

期货公司向其股东提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。

某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。

中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

期货公司拟免除首席风险官的职务，（）。

期货公司应当按照（）确认预计负债。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（），申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，（）可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警结束。

甲是某期货公司的从业人员，其接受客户乙的委托进行某项期货交易，后甲发现其妻子也在进行同一期期货交易，甲应当（）。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（）。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的解释机关是（）。

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经（）同意。