基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部...

判断题

证券投资基金筹集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。（）

答案：正确

判断题

股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具。（）

答案：正确

判断题

标准差将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。（）

答案：错误

判断题

灵活配置型基金的股票与债券配置比例较为均衡，大约在40%-60%。（）

答案：错误

判断题

我国《证券投资基金法》规定，当基金终止时，基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产。（）

答案：正确

判断题

投资者只有开立基金交易账户后，才能买卖封闭式基金。（）

答案：错误

判断题

2004年10月，在封闭式基金成功试点的基础上，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。（）

答案：错误

判断题

基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。（）

答案：错误

判断题

QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。（）

答案：正确

判断题

基金评价的目的在于帮助投资者更好地了解投资对象．从而方便投资者进行基金之间的比较和选择。（）

答案：正确

判断题

基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的30%，并应当归入基金财产。（）

答案：错误

判断题

反映基金经营业绩的主要指标中，基金分红最能全面反映基金的经营成果。（）

答案：错误

判断题

LOF份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型。（）

答案：正确

判断题

基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。（）

答案：错误

判断题

基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担风险。（）

答案：正确

判断题

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的信托公司才能出任基金托管人。（）

答案：错误

判断题

为提高工作效率，托管人对同一基金管理人管理的不同基金，在基金持有人名册登记、账册记录方面可以进行有限合并。（）

答案：错误

判断题

对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。（）

答案：正确

判断题

为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和基金托管人必须配置相同的技术系统。（）

答案：错误

判断题

尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金的清算，但是，如果没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。（）

答案：正确

判断题

基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部控制。（）

答案：错误

判断题

基金托管人内部控制的目标是保证基金保值增值。（）

答案：错误

判断题

基金营销只能由基金管理公司内设的市场部门承担。（）

答案：错误

判断题

基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承担在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（）

答案：错误

判断题

前台业务系统主要是实现对前台发生的数据进行集中管理。（）

答案：错误

判断题

基金销售机构的内部环境控制，是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。（）

答案：正确

判断题

基金持有的金融资产通常以公允价值计量。（）

答案：正确

判断题

基金合同生效后每60日披露一次更新的招募说明书。（）

答案：错误

判断题

根据《证券投资基金法》的规定，转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会。（）

答案：错误

判断题

在我国基金监管的实践中，监督与自律的关系是国家监管为主、基金从业者自律为辅。（）

答案：错误

判断题

内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的完整性原则。（）

答案：错误

判断题

对开放式基金来说，基金资产估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致。（）

答案：正确

判断题

证券交易所对基金投资行为的监控是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（）

答案：错误

判断题

目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。（）

答案：错误

判断题

某基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理李某的职责60天，其公司应当自决定之日起3个工作日内报告证监会派出机构，并进行相关信息披露。（）

答案：正确

判断题

中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。（）

答案：错误

判断题

基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（）

答案：正确

判断题

基金筹集申请未获得中国证监会核准前，基金管理人应先在公司网站上登载基金的宣传资料，作为市场预热手段。（）

答案：错误

判断题

目前国内基金市场上，封闭式基金持有的股票和债券按收盘价估值。（）

答案：错误

判断题

按照投资组合理论，每个投资者持有同一个风险证券组合的可行域。（）

答案：正确

判断题

反映任意证券组合的期望收益率与市场风险之间均衡关系的模型是证券市场线。（）

答案：正确

判断题

所谓套利就是在不增加风险的情况下，能够实现正预期回报率的机会。（）

答案：错误

判断题

与历史数据法相比，情景综合分析法对预测技能要求不高。（）

答案：错误

判断题

恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置型策略，其支付模式为曲线。（）

答案：正确

判断题

从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点，是能够给投资者带来最大效用的最优投资组合。（）

答案：错误

判断题

股票投资组合管理以实现投资组合整体的收益-风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（）

答案：正确

判断题

积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、稳定类和能源类股票权重的策略。（）

答案：错误

判断题

消极型股票投资管理战略认为，如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（）

答案：正确

判断题

按照股利贴现模型，内含报酬率高于资本必要收益率时卖出股票，内含报酬率低于资本必要收益率时买入股票。（）

答案：错误

判断题

道氏理论的核心思想在于：任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析就可以观察市场的大部分行为。（）

答案：正确

判断题

股票投资组合管理的加强指数法通常会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。（）

答案：错误

判断题

在实际应用中，债券到期收益率并不能准确地反映债券的实际价值。（）

答案：正确

判断题

债券投资的经营风险与债券发行人经营活动引起的收入现金流的不确定性有关。（）

答案：正确

判断题

在利率走高时，再投资收益率会降低，再投资的风险加大。（）

答案：错误

判断题

债券基点价格是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的相对变动。（）

答案：错误

判断题

如果预期收益率上升，应当增大债券组合的久期。（）

答案：错误

判断题

加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的、高风险的投资策略提高指数化组合的总收益。（）

答案：错误

判断题

由于基金时间加权收益率考虑了分红再投资，因而，可以据此判断基金经理人业绩表现的优劣。（）

答案：错误

判断题

M²测度是指当将基金的风险水平调整到与基准指数相同的水平时，计算基金业绩与基准指数的差异。（）

答案：错误

判断题

基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏差并不代表基金经理在资产配置方面所进行的积极选择。（）

答案：错误

基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部控制。（）

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证券投资基金筹集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。（）

股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具。（）

标准差将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。（）

灵活配置型基金的股票与债券配置比例较为均衡，大约在40%-60%。（）

我国《证券投资基金法》规定，当基金终止时，基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产。（）

投资者只有开立基金交易账户后，才能买卖封闭式基金。（）

2004年10月，在封闭式基金成功试点的基础上，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。（）

基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。（）

QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。（）

基金评价的目的在于帮助投资者更好地了解投资对象．从而方便投资者进行基金之间的比较和选择。（）

基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的30%，并应当归入基金财产。（）

反映基金经营业绩的主要指标中，基金分红最能全面反映基金的经营成果。（）

LOF份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型。（）

基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。（）

基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担风险。（）

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的信托公司才能出任基金托管人。（）

为提高工作效率，托管人对同一基金管理人管理的不同基金，在基金持有人名册登记、账册记录方面可以进行有限合并。（）

对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。（）

为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和基金托管人必须配置相同的技术系统。（）

尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金的清算，但是，如果没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。（）

基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部控制。（）

基金托管人内部控制的目标是保证基金保值增值。（）

基金营销只能由基金管理公司内设的市场部门承担。（）

基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承担在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（）

前台业务系统主要是实现对前台发生的数据进行集中管理。（）

基金销售机构的内部环境控制，是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。（）

基金持有的金融资产通常以公允价值计量。（）

基金合同生效后每60日披露一次更新的招募说明书。（）

根据《证券投资基金法》的规定，转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会。（）

在我国基金监管的实践中，监督与自律的关系是国家监管为主、基金从业者自律为辅。（）

内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的完整性原则。（）

对开放式基金来说，基金资产估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致。（）

证券交易所对基金投资行为的监控是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（）

目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。（）

某基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理李某的职责60天，其公司应当自决定之日起3个工作日内报告证监会派出机构，并进行相关信息披露。（）

中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。（）

基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（）

基金筹集申请未获得中国证监会核准前，基金管理人应先在公司网站上登载基金的宣传资料，作为市场预热手段。（）

目前国内基金市场上，封闭式基金持有的股票和债券按收盘价估值。（）

按照投资组合理论，每个投资者持有同一个风险证券组合的可行域。（）

反映任意证券组合的期望收益率与市场风险之间均衡关系的模型是证券市场线。（）

所谓套利就是在不增加风险的情况下，能够实现正预期回报率的机会。（）

与历史数据法相比，情景综合分析法对预测技能要求不高。（）

恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置型策略，其支付模式为曲线。（）

从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点，是能够给投资者带来最大效用的最优投资组合。（）

股票投资组合管理以实现投资组合整体的收益-风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（）

积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、稳定类和能源类股票权重的策略。（）

按照股利贴现模型，内含报酬率高于资本必要收益率时卖出股票，内含报酬率低于资本必要收益率时买入股票。（）

道氏理论的核心思想在于：任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析就可以观察市场的大部分行为。（）

股票投资组合管理的加强指数法通常会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。（）

在实际应用中，债券到期收益率并不能准确地反映债券的实际价值。（）

债券投资的经营风险与债券发行人经营活动引起的收入现金流的不确定性有关。（）

在利率走高时，再投资收益率会降低，再投资的风险加大。（）

债券基点价格是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的相对变动。（）

如果预期收益率上升，应当增大债券组合的久期。（）

加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的、高风险的投资策略提高指数化组合的总收益。（）

由于基金时间加权收益率考虑了分红再投资，因而，可以据此判断基金经理人业绩表现的优劣。（）

M2测度是指当将基金的风险水平调整到与基准指数相同的水平时，计算基金业绩与基准指数的差异。（）

基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏差并不代表基金经理在资产配置方面所进行的积极选择。（）

M²测度是指当将基金的风险水平调整到与基准指数相同的水平时，计算基金业绩与基准指数的差异。（）