总资产周转率与（）无关。

单项选择题

在（）中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。

A.弱势有效市场
B.强势有效市场
C.半强势有效市场
D.半弱势有效市场

单项选择题

心理分析流派对证券价格波动原因的解释是（）。

A.对价格与价值间偏离的调整
B.对市场供求均衡状态偏离的调整
C.对市场心理平衡状态偏离的调整
D.对价格与所反映信息内容偏离的调整

单项选择题

（）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

A.战胜市场
B.长期持有
C.收益最大化
D.风险最小化

单项选择题

在（）市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。

A.无效市场
B.弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场

单项选择题

（）向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。

A.政府部门
B.证券交易所
C.上市公司
D.中介机构

单项选择题

下列不是技术分析假设的是（）。

A.价格随机波动
B.市场行为涵盖一切信息
C.价格沿趋势移动
D.历史会重复

单项选择题

现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是（）。

A.效率市场理论
B.股票的价格围绕价值波动
C.股票价值决定其价格
D.按照投资风险水平选择投资对象

单项选择题

在（）中，任何专业投资者的边际市场价值为零。

A.强势有效市场
B.弱势有效市场
C.半强势有效市场
D.半弱势有效市场

单项选择题

某投资者以900元的价格购买了面额为1000元、票面利率为12%、期限为5年的债券。那么该投资者的当前收益率为（）。

A.12%
B.13.33%
C.8%
D.11.11%

单项选择题

在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。

A.零增长模型
B.不变增长模型
C.二元增长模型
D.可变增长模型

单项选择题

（）是指从买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益与买入债券的实际价格的比率。

A.当前收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.赎回收益率

单项选择题

股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是（）。

A.现金流贴现模型
B.零增长模型
C.不变增长模型
D.市盈率估价模型

单项选择题

下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（）。

A.货币政策
B.财政政策
C.收入分配政策
D.产业政策

单项选择题

确定基金价格最根本的依据是（）。

A.基金份额净值及其变动情况
B.基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策
C.市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况
D.基金单位费用水平及其变动情况

单项选择题

可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替股票期初的内在价值，估计的内部收益率代替实际内部收益率，同样可以计算出内部收益率。不过由于此模型较复杂，主要采用（）来计算内部收益率。

A.回归调整法
B.直接计算法
C.试错法
D.趋势调整法

单项选择题

认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要（）。

A.快
B.慢
C.同步
D.不确定

单项选择题

（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。

A.法定存款准备金率
B.存款准备金率
C.超额准备金率
D.再贴现率

单项选择题

随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是（）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。

A.基准利率
B.回购协议利率
C.大额可转让定期存单利率
D.债务票面利率

单项选择题

恶性通货膨胀是指年通胀率达（）的通货膨胀。

A.10%以下
B.两位数
C.三位数以上
D.四位数以上

单项选择题

以下属于间接信用指导的是（）。

A.信用条件限制
B.规定金融机构流动性比率
C.窗口指导
D.规定信用配额

单项选择题

（）是衡量社会投资规模的主要变量。

A.企业投资
B.政府投资
C.固定资产投资
D.外商投资

单项选择题

《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成（）个门类。

A.6
B.10
C.13
D.20

单项选择题

目前多数国家和组织以（）投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。

A.人力资源
B.设备
C.市场营销
D.R&D

单项选择题

电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这属于（）。

A.自然衰退
B.偶然衰退
C.绝对衰退
D.相对衰退

单项选择题

当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有（）。

A.钢铁、汽车等重工业
B.资本密集型、技术密集型产品
C.少数储量集中的矿产品
D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司

单项选择题

某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（）。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期

单项选择题

受经济周期影响较为明显的行业有（）。

A.耐用消费品
B.信息产业
C.生活必需品
D.公用事业

单项选择题

以下属于防守型行业的是（）。

A.商业
B.房地产业
C.公用事业
D.家电业

单项选择题

行业分析方法的历史资料研究法的不足之处是（）。

A.不能反映行业近期发展状况
B.不能预测行业未来发展状况
C.缺乏客观性
D.只能囿于现有资料开展研究

单项选择题

高增长行业的股票价格与经济周期的关系是（）。

A.同经济周期及其振幅密切相关
B.同经济周期及其振幅并不紧密相关
C.大致上与经济周期的波动同步
D.有时候相关，有时候不相关

单项选择题

下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（）。

A.速动比率
B.已获利息倍数
C.有形资产净值债务率
D.资产负债率

单项选择题

某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（）。

A.1.60次
B.2.5次
C.3.03次
D.1.74次

单项选择题

若流动比率大于1，则下列成立的是（）。

A.速动比率大于1
B.营运资金大于零
C.资产负债率大于1
D.短期偿债能力绝对有保障

单项选择题

总资产周转率与（）无关。

A.销售收入
B.平均资产总额
C.年末固定资产
D.销售成本

单项选择题

（）是负债总额与股东权益之间的比率。

A.资产负债率
B.产权比率
C.有形资产净值债务率
D.已获利息倍数

单项选择题

通过公司现金流量表的分析，可以了解（）。

A.公司盈利状况
B.公司资本结构
C.公司偿债能力
D.公司资本化程度

单项选择题

根据净资产收益率的计算公式推断：净资产收益率与（）之间存在正比关系。

A.净利润
B.年末净资产
C.股息发放率
D.速动比率

单项选择题

在企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力与偿债能力之间比重的分配大致按照（）来进行。

A.5：3：2
B.2：5：3
C.3：5：2
D.3：2：5

单项选择题

下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。

A.有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势
B.一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优
C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向
D.小十字星表明窄幅盘整，交易清淡

单项选择题

下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。

A.成交量
B.时间
C.比例
D.形态

单项选择题

趋势线被突破后，这说明（）。

A.股价会上升
B.股价走势将反转
C.股价会下阵
D.股价走势将加速

单项选择题

道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（）。

A.主要趋势
B.次要趋势
C.长期趋势
D.短暂趋势

单项选择题

在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A.两个低点
B.两个高点
C.一个低点、一个高点
D.任意两点

单项选择题

以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是（）。

A.MACD
B.RSI
C.KDJ
D.WRS

单项选择题

如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为（）。

A.价格将反转向上
B.价格将反转向下
C.价格呈横向盘整
D.无法预测价格走势

单项选择题

股价的移动是由（）决定的。

A.股价高低
B.股价形态
C.多空双方力量大小
D.股价趋势的变动

单项选择题

下列关于CSI的说法正确的是（）。

A.CSI数值越高股票投资价值越小
B.CSI可单独使用
C.CSI指标向上交叉其N日平均线时，表示该股票的投资利润较高
D.CSI指标向下交叉其N日平均线时，表示该股票的投资价值较高

单项选择题

（）表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间（用年表示），也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。

A.凸性
B.到期期限
C.久期
D.获利期

单项选择题

特雷诺指数是（）。

A.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B.连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D.连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

单项选择题

证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。

A.詹森
B.特雷诺
C.夏普
D.马柯威茨

单项选择题

马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）。

A.1948年
B.1950年
C.1952年
D.1955年

单项选择题

以下有关收入政策的描述不正确的是（）。

A.财政政策、货币政策最终通过收入政策来实现
B.收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标
C.收入政策制约财政，货币政策的作用方向和力度
D.收入政策是在分配方面制定的原则和方针

单项选择题

分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于（）。

A.针对性和固定性
B.灵活、多变和应用面广
C.步骤的科学性
D.成熟、稳定

单项选择题

（）又被称为跨期套利。

A.市场内价差套利
B.市场间价差套利
C.期现套利
D.跨品种价差套利

单项选择题

德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即（）。

A.持有期和标准差
B.持有期和置信度
C.标准差和置信度
D.标准差和期望收益率

单项选择题

股票（组合）的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和（）。

A.必要收益
B.市场平均收益
C.Alpha
D.无风险利率

单项选择题

自律规范这部分内容在CFA考试中约占（）的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

单项选择题

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（）内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

单项选择题

中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。

A.2000年1月
B.2000年11月
C.2001年1月
D.2001年11月

单项选择题

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（），每设立一家分支机构，应追加不低于（）的实收资本。

A.300万元，150万元
B.500万元，300万元
C.500万元，250万元
D.500万元，150万元

总资产周转率与（）无关。

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某投资者以900元的价格购买了面额为1000元、票面利率为12%、期限为5年的债券。那么该投资者的当前收益率为（）。

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下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（）。

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若流动比率大于1，则下列成立的是（）。

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（）是负债总额与股东权益之间的比率。

通过公司现金流量表的分析，可以了解（）。

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在企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力与偿债能力之间比重的分配大致按照（）来进行。

下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。

下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。

趋势线被突破后，这说明（）。

道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（）。

在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。

以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是（）。

如果价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为（）。

股价的移动是由（）决定的。

下列关于CSI的说法正确的是（）。

（）表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间（用年表示），也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。

特雷诺指数是（）。

证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。

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以下有关收入政策的描述不正确的是（）。

分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于（）。

（）又被称为跨期套利。

德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即（）。

股票（组合）的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和（）。

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