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判断题

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（）

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B股分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）
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上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。（）
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实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理。（）
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股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。（）
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客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。（）
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除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。（）
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证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。（）
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银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。（）
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根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。（）
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证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。（）
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融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。（）
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深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。（）
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证券公司对客户融资融券的期限不得超过3个月。（）
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集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（）
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定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。（）
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为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。（）
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自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。（）
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证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，当日申报转回的债券，当日也可以卖出。（）
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证券交易所交易席位不得退回，但在一定规定条件下允许转让。（）
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目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。（）
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上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。（）
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证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融资融券业务的决议。（）
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集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。（）
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证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。（）
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在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（）
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境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。（）
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提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。（）
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根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。（）
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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户交易量挂钩。（）
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某上市公司出现财务状况异常，其股票交易将被进行特别处理，证券交易所在发送证券行情时，在该股票简称前面冠以PT标记，直至取消该股票的特别处理。（）
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证券经纪人在开展相关业务前应取得证券业从业资格，并进行执业注册。（）
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证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。（）
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将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用属于证券经纪业务的合规风险。（）
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全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。（）
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深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个竞价买入报价和数量。（）
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根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控。（）
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如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2）组织摇号抽签，并于次一交易日公布中签结果。（）
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证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算，从而完成财产转移的处理过程。（）
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证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。（）
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目前，我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。（）
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目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价，（）
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由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。（）
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证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务营运管理。（）
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证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（）
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投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。（）
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中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。（）
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在公开场所进行投资咨询活动必须报当地证券监管部门批准。（）
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公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。（）
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营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号。（）
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根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同方向、同价位申报竞价依照申报时间决定优先顺序。（）
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清算和交收是证券结算的两个方面。（）
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转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（）
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客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。（）
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买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（）
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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）
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集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。（）
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深圳证券账户当日开立，次一交易日可用于交易。（）
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在确定了目标市场后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。（）
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证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。（）
答案： 错误
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（）
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