多项选择题

证券公司设立的流程顺序是（）。

A.向证监会提交设立申请文件
B.证监会作出是否批准的决定
C.领取营业执照
D.向证监会申请经营证券业务许可证

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多项选择题

我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

多项选择题

按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。

A.可转换优先股
B.非累积优先股
C.不可转换优先股
D.累积优先股

多项选择题

以下关于证券登记结算公司设立条件，说法错误的是（）。

A.自有资金不少于人民币1亿元
B.具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施
C.从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

多项选择题

我国股票发行市场的中介机构包括（）。

A.证券公司
B.证监会
C.会计师事务所
D.证券业协会

多项选择题

中国金融期货交易所注册资本5亿元人民币，实行结算会员制度，会员分为（）

A.结算会员
B.交易结算会员
C.非结算会员
D.全面结算会员

多项选择题

《刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A.证券交易所
B.期货交易所
C.证券公司
D.期货经纪公司

多项选择题

根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，出资方式包括专利技术等无形资产
B.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

多项选择题

有担保的ADR包括（）。

A.四级公开募集存托凭证
B.一级公开募集存托凭证
C.二级公开募集存托凭证
D.美国144A规则下的私募存托凭证

多项选择题

现在日经股价指数分成（）。

A.日经225种股价指数
B.日经500种股价指数
C.日经300种股价指数
D.日经600种股价指数

多项选择题

可作为金融衍生工具基础的变量有（）。

A.利率
B.汇率
C.价格指数
D.天气指数

多项选择题

债券收益的表现形式有（）。

A.红利
B.资本损益
C.利息收入
D.股息

多项选择题

下列行为中，违反《证券投资基金运作管理办法》的有（）。

A.股票基金应有50%的资产投资于股票
B.货币市场基金投资于货币市场工具
C.投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
D.货币市场基金投资于股票

多项选择题

对上市公司的监管包括（）。

A.公司治理结构监管
B.信息披露的监管
C.对证券公司业务的核准
D.并购重组的监管

多项选择题

上市公司股权分置改革应遵循的原则是（）。

A.公平
B.公正
C.公开
D.客观

多项选择题

我国银行间债券市场的清算方式有（）。

A.见券付款
B.见款付券
C.券款对付
D.T+0或T+1

多项选择题

我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）。

A.纸面形式
B.电子形式
C.收款凭证式
D.国务院证券监督管理机构规定的其他形式

多项选择题

金融远期合约包括（）。

A.股权类资产的远期合约
B.债权类资产的远期合约
C.远期利率协议
D.远期汇率协议

多项选择题

非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（）。

A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.与公司业务有关的企业、往来银行
C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.公司董事、员工

多项选择题

按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。

A.固定利率债券
B.零息债券
C.浮动利率债券
D.息票累积债券

多项选择题

关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（）。

A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定

多项选择题

可转换债券的基本要素包括（）等。

A.有效期限和转换期限
B.面值
C.票面利率或股息率
D.权利

多项选择题

证券公司设立的流程顺序是（）。

A.向证监会提交设立申请文件
B.证监会作出是否批准的决定
C.领取营业执照
D.向证监会申请经营证券业务许可证

多项选择题

股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合哪些条件？（）

A.股票已公开发行
B.公司股本总额不少于5000万元
C.公司股东人数不少于200人
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

多项选择题

资产证券化的有关当事人包括（）。

A.特定目的机构或特定目的受托人
B.信用增级机构
C.资金和资产存管机构
D.原始权益人

多项选择题

外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（）。

A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B.受发行地所在国有关法规的管制和约束
C.必须经官方主管机构批准
D.不必须经官方主管机构批准

多项选择题

债券投资不能收回的情况有（）。

A.债务人清算后没有余额
B.发行可转换债券
C.债务人不履行债务
D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

多项选择题

保荐人和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。

A.发行人的信息披露质量
B.发行人的独立性
C.发行人将来的经营效益
D.发行人的持续经营能力

多项选择题

债券按发行主体分类，可分为（）。

A.实物债券
B.公司债券
C.金融债券
D.政府债券

多项选择题

基金性质的机构投资者主要有（）。

A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金

多项选择题

证券公司可以授权其分公司经营（）。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

多项选择题

根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。

A.向他人贷款或者提供担保
B.投资于有价证券
C.从事承担无限责任的投资
D.买卖其他基金份额

多项选择题

证券公司监事会应当就公司的（）向股东会年度会议作出专项说明。

A.人事变动情况
B.合规情况
C.财务情况
D.经营情况

多项选择题

有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。

A.证券发行人
B.承销商
C.托管银行
D.存券银行

多项选择题

若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在（）的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。

A.监事会提议召开
B.总经理
C.持有公司10%以上股份的股东请求
D.持有公司5%以上股份的股东请求

多项选择题

优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
C.参与优先股票和非参与优先股票
D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

多项选择题

根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。

A.年满18周岁
B.没有任何犯罪记录
C.具有高中以上文化程度
D.具有完全民事行为能力

多项选择题

证券投资人主要由（）构成。

A.政府机构
B.金融机构
C.企业和事业法人及各类基金
D.个人投资者

多项选择题

债券和股票的主要区别是（）。

A.权利不同
B.目的不同
C.期限不同
D.收益不同

多项选择题

金融期权的功能包括（）。

A.套期保值
B.发现价格
C.投机
D.套利

多项选择题

证券市场的自律性组织包括（）。

A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.证监会
D.证券业协会